易方达标普生物科技指数证券投资基金（LOF）        更新的招募说明书     基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国建立银行股份有限公司          二〇二五年一月                              进犯领导   本基金根据 2016 年 9 月 26 日中国证券监督管理委员会《对于准予易方达标普生物科 技指数证券投资基金（LOF）注册的批复》                    （证监许可【2016】2198 号）进行召募。本基金基 金合同于 2016 年 12 月 13 日慎重成效。   基金管理东谈主保证《招募说明书》的内容真确、准确、圆善。本《招募说明书》经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓前程 和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金标的指数为标普生物科技精选行业指数。   编制决议：   （1）指数样本空间：GICS 子行业中的生物技巧、生命科学器具和服务。   （2）指数资历圭臬：为有资历加入该指数，在每季度再行调养时，股票必须餍足以下 圭臬：       a. 成为现有成份股，通顺市值高于或便是 3 亿好意思元，而且经通顺量调养流动比率 高于或便是 50%；       b. 通顺市值高于或便是 5 亿好意思元，而且经通顺量调养流动比率高于或便是 90%；       c. 通顺市值高于或便是 4 亿好意思元，而且经通顺量调养流动比率高于或便是 150%；       d. 标普精选行业指数中的部分指数具有不同的市值和经通顺量调养流动比率要求； 度相干的子行业的追加列表中取舍要纳入的股票（追加股票）。通过以下进程取舍追加股票：       a. 统共适合资历的主要股票被添加到指数中；       b. 如果有 35 只或更多适合资历的主要股票，则将剔除被列为追加股票的任何现 有成份股；       c. 如果在门径 1 之后，适合资历的主要股票少于 35 只，则餍足相干市值和流动性 阈值的追加股票按通顺市值从大到小的规章被添加，直到餍足 35 只股票的最低组成要求；       d. 在门径 3 中应用缓冲区，以使所添加的追加股票的通顺市值高于被替代的追加 股票 1.2 倍（或朝上 20%）。添加的每只追加股票相对于其所替代的现有追加股票的缓冲区 会进行评估。例如，评估通顺市值最高的非指数追加股票与通顺市值最低的追加指数成份股， 评估第二大非指数追加股票与倒数第二追加指数成份股等。重迭此进程，直到再无添加的追 加股票特别缓冲区为止； 每个指数至少有 22 只股票。   （3）成份股挑选：在每次再行调养时将选出结伴历股票，由此组成指数；   （4）成份股权重：在每季度再行调养时，对成份股领先进行均等加权，会作出调养， 以确保对于既定表面投资组合价值，各成份股的指数权重不得特别通顺市值的 4.5%及可在 三日内买卖的价值。指数中任何股票的权重均不得特别 4.5%；如果统共成份股都已成立上 限，但得出的指数权重总和仍未达到 100%，则按规章放宽限定，单只股票权重上限为 4.8%。   二次再行加权：如果在 3 月、6 月、9 月或 12 月的倒数第三个营业日，指数权重要于 权重。   相干标的指数具体编制决议等信息详见标普谈琼斯指数网站，网址：                                www.spglobal.com。   本基金投资于股票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、追踪归并标的指数的公募基金的钞票不低于非现款基金钞票的 80%。本基金投资于证 券期货阛阓，基金净值会因为证券期货阛阓波动等因素产生波动，投资者在投本钱基金前， 请谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品而已概要等信息袒露文献，全面意志 本基金产品的风险收益特征和产品秉性，充分筹商自身的风险承受才智，感性判断阛阓，对 申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策，承担基金投资中可能出现的种种风 险。投本钱基金可能遭遇的主要风险包括：                   （1）本基金私有的风险，主要包括标的指数的风 险、标的指数波动的风险、标的指数成份股行业集聚风险、标的指数编制决议带来的风险、 基金收益率与功绩相比基准收益率偏离的风险、追踪缺点阻挡未达约定主义的风险、指数编 制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险、退 市风险、第三方机构服务的风险、管理风险、蜕变风险、对于引入境外托管东谈主的相干风险等； （2）投资风险，主要包括阛阓风险、政府管制风险、监管风险、政事风险、汇率风险、利 率风险、生息品风险、金融模子风险、信用风险等；                       （3）流动性风险；                               （4）运作风险，主要 包括操作风险、管帐核算风险、法务及税务风险、交易结算风险、证券假贷/正回购/逆回购 风险等；    （5）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能 不一致的风险；       （6）其他风险，包括不可抗力风险、第三方风险等。本基金属股票指数基金， 预期风险与收益水平高于羼杂基金、债券基金与货币阛阓基金。本基金追踪境外阛阓股票指 数，基金净值会因境外证券阛阓波动等因素而产生波动，同期濒临汇率风险等投资境外阛阓 的特殊风险。如果境外投资阛阓的货币相对于东谈主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此 外，外币对东谈主民币的汇率大幅波动也可能加大东谈主民币份额基金净值波动的幅度；由于本基金 外币份额的净值野心与汇率挂钩，外币对东谈主民币的汇率大幅波动也可能加大外币份额净值波 动的幅度。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金由易方达基金管理有限公司孤独管理，未聘用境外投资顾问人。   投资有风险，投资者投本钱基金时应谨慎阅读本招募说明书；基金的过往功绩并不预示 其明天阐扬。   本基金本次根据基金合同、托管公约的更正对招募说明书进行了更新，更新 截止日为 金相干财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值阐扬截止日为 2023 年 12 月 31 日，标的 指数编制决议的更正于 2024 年 6 月 21 日实施，基金审计管帐师事务所相干信息更新日为 （本清楚中财务数据未经审计）                                   I                 第一节 序论   本《招募说明书》依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称《基金法》）、                                       《公 开召募证券投资基金运作管理办法》                （以下简称《运作办法》）、                            《公开召募证券投资基金销售 机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》 （以下简称《信息袒露办法》）、               《证券投资基金信息袒露内容与方法准则第 5 号的内容与方法>》、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称 《试行办 法》）、    《对于实施相干问题的文书》                                       （以下 简称《文书》      ）、       《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理轨则》                              （以下简称《管理轨则》）                                         、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》） 等相干法律法例以及《易方达标普生物科技指数证券投资基金（LOF）基金合同》编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者重要遗漏，并对 其真确性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的而已央求募 集的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同至极他相干轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法例的轨则为准。                       第二节 释义      本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金提供境外钞票托管服务的境外金融机构 金合同的任何有用更正和补充 证券投资基金（LOF）托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充 更新 料概要》至极更新 售公告》 释、行政规章以至极他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等        《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过， 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的更正        《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正        《信息袒露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正        《管理轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募绽开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其通常作念出的更正 施的《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 于实施相干问题的文书》及颁布机关对其 通常作念出的更正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的更正 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 并存续或经相干政府部门批准莳植并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、颐养、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务。 其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售 业务的机构 基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和 结算、代理披发红利、建立并看护基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受易方达基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。本基金 A 类东谈主民 币份额的登记结算机构为中国证券登记结算有限使命公司，A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、 C 类东谈主民币份额的登记结算机构为易方达基金管理有限公司 金管理东谈主所管理的场外份额余额至极变动情况的账户，其中场外 A 类东谈主民币份额记录在中 国证券登记结算有限使命公司开立的基金账户并登记在中国证券登记结算有限责 任公司的 登记结算系统，场内 A 类东谈主民币份额记录在基金份额抓有东谈主深圳证券账户并登记在中国结 算深圳分公司证券登记系统，A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东谈主民币份额记录在易方达 基金管理有限公司开立的基金账户并登记在易方达基金管理有限公司的注册登记系统 账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，本基金的场内 A 类东谈主民币基金份额记录在该账户 并登记在证券登记系统 金的基金份额变动及结余情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证实的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月        《业务功令》：指深圳证券交易所、登记结算机构、基金管理东谈主及基金销售机构的相 关业务功令，由基金管理东谈主和投资者共同顺从 易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的时局。通过该等时局办 理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 统办理本基金基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和时局。通过该等时局办理基 金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 有限公司注册登记系统下的 C 类东谈主民币份额，A 类好意思元份额、C 类好意思元份额 申购用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从 本类基金钞票入网提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。在每 一份额类别内，根据申购、赎回计价币种的不同，分为东谈主民币基金份额和好意思元基金份额。以 东谈主民币计价并进行申购、赎回的份额类别，称为东谈主民币基金份额；以好意思元计价并进行申购、 赎回的份额类别，称为好意思元基金份额（专指好意思元现汇基金份额） 金份额的行动 额兑换为现款的行动 条件，央求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金管理东谈主管理的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作。对于 A 类东谈主民币基金份额，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转登记的 行动，以及基金份额抓有东谈主将抓有的 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额和 C 类东谈主民币份额在易方 达基金管理有限公司注册登记系统内不同销售机构之间进行转托管的行动 证券登记系统间进行转登记的行动。除非基金管理东谈主另行公告，本基金不支抓基金份额抓有 东谈主将抓有的基金份额在中国证券登记结算有限使命公司的证券登记系统或登记结 算系统与 易方达基金管理有限公司注册登记系统之间进行转托管 金额及扣款方法，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方法 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金颐养中转入央求份额总额后的余额) 特别上一绽开日基金总份额的 10% 基金份额的行动     《上市交易公告书》：指《易方达标普生物科技指数证券投资基金（LOF）上市交易 公告书》 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 他钞票的价值总和 除以估值日 A 类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值，估值日 A 类基金份额余额为 估值日 A 类各币种基金份额余额的共计数；A 类好意思元基金份额的基金份额净值以 A 类东谈主民币 基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算；C 类东谈主民币基金份额的 基金份额净值指以估值日 C 类基金份额的基金钞票净值除以估值日 C 类基金份额余额后得 出的单元基金份额的价值；估值日 C 类基金份额余额为估值日 C 类各币种基金份额余额的 共计数；C 类好意思元基金份额的基金份额净值以 C 类东谈主民币基金份额的基金份额净值为基础， 按照估值日的估值汇率进行折算 份额净值的过程 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值 投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构 给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开垦行股票、钞票 支抓证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等                    第三节 风险揭示      本基金的投资运作中可能出现的风险包括本基金私有的风险、投资风险、流动性风险、 基金运作风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不一致的风险至极他风险等，其中，本基金私有的风险主要包括标的指数的风险、标的指 数波动的风险、标的指数成份股行业集聚风险、标的指数编制决议带来的风险、基金收益率 与功绩相比基准收益率偏离的风险、追踪缺点阻挡未达约定主义的风险、指数编制机构罢手 服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险、退市风险、第 三方机构服务的风险、管理风险、蜕变风险、对于引入境外托管东谈主的相干风险等；投资风险 主要包括阛阓风险、政府管制风险、监管风险、政事风险、汇率风险、利率风险、生息品风 险、金融模子风险、信用风险等；流动性风险主要包括投资标的的流动性风险以及基金管理 东谈主综合运用种种流动性风险管理器具可能对投资者带来的风险；运作风险主要包 括操作风 险、管帐核算风险、法律及税务风险、交易结算风险、证券假贷/正回购/逆回购风险等；其 他风险主要包括不可抗力风险录取三方风险等。 一、 本基金私有的风险   如果指数发布机构变更或罢手该指数的编制及发布、或由于指数编制方法等重要变更 导致该指数不宜不竭动作标的指数，或证券阛阓有其他代表性更强、更允洽投资的指数推 出时，本基金管理东谈主不错依据真贵投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若基 金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更。投资者须承担指数变更带来的风险。 此外，如果指数公司提供的指数数据出现差错，基金管理东谈主依据该数据进行投资，可能会 对基金的投资运作产生不利影响。      标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情状、投资者神色 和交易轨制等各式因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化，产生风 险。      本基金标的指数成份股主要集聚于生物科技行业，须承受因政府政策变化、行业景气 度变化等影响生物科技行业的因素所带来的行业风险。   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和真贵，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能录取部分证券给以构建， 其表征性与可投资性可能存在不教训或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生调养，基金 管理东谈主需调养投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪缺点和组合调养的风险与成本， 并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当阛阓环境发生变化，但指数编制机构 未能实时对指数编制决议进行调养时，可能导致标的指数的阐扬与总体阛阓阐扬有在各异， 从而影响投资收益。投资东谈主需顺心并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （1）本基金主要遴选完全复制法进行投资，即参考标的指数的成份股组成及权重构建 股票投资组合，并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调养。当 阛阓流动性不及、法例轨则本基金不可投资关联方股票、基金管理东谈主认定不允洽投资的股票 等情况导致本基金无法按照指数组成及权重进行组合构建时，基金管理东谈主将通过投资其他成 份股、非成份股进行替代。基金投资组合与标的指数组成可能存在各异，从而可能导致基金 现实收益率与功绩相比基准收益率产生偏离；   （2）由于标的指数调养成份股或变更编制方法,使本基金在相应的组合调养中产生跟 踪缺点；   （3）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生 变化,使本基金在相应的组合调养中产生追踪缺点；   （4）由于成份股摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调养投资组合或承担冲击成 本而产生追踪缺点；   （5）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离功绩相比基准收 益率，从而产生追踪缺点；   （6）由于基金投资过程中的证券交易成本,以及基金管理费和托管费的存在,使基金投 资组合与功绩相比基准产生追踪缺点；   （7）在指数化投资过程中，基金管理东谈主对指数基金的管理才智例如追踪指数的技巧手 段、买入卖出的时机取舍等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对功绩相比基准 的追踪进度；   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；基金申购与赎回带来的 现款变动 等。   本基金力图将年化追踪缺点阻挡在 4%以内，日追踪偏离度完全值的平均值阻挡在 0.35% 以内，但因标的指数编制功令调养或其他因素可能导致追踪缺点特别上述范围，本基金净值 阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和真贵，明天指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作 日向中国证监会清楚并建议处分决议，如更换基金标的指数、颐养运作方法、与其他基金合 并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。投资东谈主将濒临 更换基金标的指数、颐养运作方法、与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确依时期，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢职基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金投 资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与相干阛阓阐扬有在各异， 影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺点扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期等因素影响本基金二级阛阓价钱的折 溢价水平。   （3）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以 获取足额的适合要求的赎回价钱，由此基金管理东谈主可能遴选暂停赎回的按序，投资者将濒临 无法赎回统共或部分基金份额的风险。   尽管本基金的运作勤奋使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价阻挡在一定范围内，但 基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形,即存 在价钱折溢价的风险。      因本基金不再适合证券交易所上市条件被隔断上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提 前隔断上，导致基金份额不可不竭进行二级阛阓交易的风险。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理,存在以下风险：   （1）登记结算机构可能调养结算轨制，从而对投资者基金份额、资金等的结算方法发 生变化，轨制调养可能给投资者带来交融偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易 所至极他代理机构。   （2）证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构、基金托管东谈主至极他代理机 构可能爽约，导致基金或投资者利益受损的风险。   基金管理东谈主、基金托管东谈主等相干当事东谈主的业务发展情状、东谈主员配备、管理水平与里面 阻挡等对基金收益水平存在影响。因业务推广过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过 度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   相干当事东谈主在业务各环节操作过程中，可能因里面阻挡存在缺陷或者东谈主为因素形成操 作无理或违背操作规程等引致风险，例如，越权违章交易、诓骗行动及交易舛讹等风险。   本基金是在境内召募和上市交易、投资于境外阛阓、追踪境外特定指数的上市绽开式 指数基金，触及到境内、境外两个阛阓，境外证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结 算机构的交易功令、业务功令和阛阓惯例与境内有较大各异，基金管理东谈主和相干阛阓参与主 体触及跨境业务的处理才智、教训、系统等有待考据，从而导致本基金的运作可能受到影响 而带来风险。   本基金由境外托管东谈主提供境外钞票托管服务，存在以下风险：   （1）税收风险   本基金投资所在国度或地区对基金投资征收的相干税费，根据中国与该国度或地区签 署的相干税收协定履行。但基金托管东谈主及境外托管东谈主不合最终税务的处理的真确准确负责。 因此，当出现相干税务处理差错时，可能形成基金钞票损失的风险。   （2）法律风险   由于境外所适用法律法例与中国法律法例有所不同的原因，可能导致本基金的某些投 资及运作行动在境外受到限定或合同不可正常奉行，从而使得基金钞票濒临损失风险。包括 但不限于：本基金触及境外托管东谈主，托管钞票中的现款可能依据境外托管东谈主注册地的法律法 规，归入其计帐财产，由此可能形成基金钞票的损失。   （3）基金托管东谈主及境外托管东谈主隔断履行托管职责的风险   根据基金合同约定，基金管理东谈主将根据好意思国、欧盟、联合国等出台的相干制裁轨则以及 审慎、尽责的原则，对基金份额抓有东谈主及寄托财产背后的客户进行制裁名单筛查。若基金管 理东谈主未能有用发现受制裁的主体，或发生其他违背相干制裁轨则的情形，基金托管东谈主和境外 托管东谈主将无法不竭为本基金提供托管服务。如新任境外托管东谈主、临时基金托管东谈主或新任基金 托管东谈主无法实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，由此可能影响基金钞票的正常运 作或使基金钞票遭受损失。 二、 投资风险 动的因素相比复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波动 等，都将影响基金净值的升跌。此外，基金主要投资的国外证券阛阓可能对逐日证券交易价 格并无涨跌幅险阻限的轨则，因此对于无涨跌幅险阻限的轨则证券阛阓的证券，逐日涨跌幅 空间相对较大。这一因素可能会带来阛阓的急剧下落，从而带来投资风险的加多。 币兑换进行限定、限定本钱外流、征收高额税收等，会对基金投资形成影响。 交易可能被新的监管层或监管体系认定为行恶交易，或受到更严格的管理，将导致基金运作 承受监管风险。基金运作可能被动进行调养，由此可能对基金净值产生影响。 暴动等，可能出现阛阓大幅波动，对基金净值产生不利影响。 对于东谈主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东谈主民币的汇率大幅波动也将加 大基金净值波动的幅度。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平可能会受到利率变化的影响。 生息品进行投资，但生息品仍可能给基金带来额外风险，包括杠杆风险、交易敌手的信用风 险、生息品价钱与其基础品种的相干度裁减带来的风险等，由此可能会加多基金净值的波动 幅度。在本基金中，生息品将仅用于避险和进行组合的有用管理。 估等，赞成其作念出投资决策。然则金融模子通常是建立在一系列的学术假定之上的，投资实 践和学术假定之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性往往受制于模子使用的数据 的精准性。因此，基金管理东谈主在使用金融模子时，濒临出现舛讹论断的可能性，形成投资风 险。 行东谈主出现爽约、拒却支付到期本息，都可能导致基金钞票损成仇收益变化。 三、 流动性风险      本基金为境外股票指数基金，主要投资于标的指数成份股、备选成份股及追踪归并标 的指数的公募基金等，同期限定参与非成份股、固定收益品种、货币阛阓器具及金融生息品 等投资，一般情况下，这些钞票阛阓流动性较好，但不破除在特定阶段、特定阛阓环境下特 定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金投资于上述钞票时，可能存在以卑鄙动性 风险：一是基金管理东谈主建仓或进行组合调养时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无 法按预期的价钱买卖或申赎等；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适合的价钱卖出股 票、债券、其他钞票或赎回基金等。两者均可能使基金净值受到不利影响。      当本基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的钞票组合情状决定全额赎 回或部分脱期赎回；此外，如因阛阓剧烈波动或其他原因而出现一语气两个或两个以上绽开日 大都赎回，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回央求或减速支付赎回款项；当本基金发生巨 额赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回央求特别上一绽开日基金总份额 10%的，基金管理东谈主有 权对该单个基金份额抓有东谈主超出该比例的赎回央求实施脱期办理。具体情形、法式见招募说 明书“基金份额的申购、赎回”之“大都赎回的认定及处理方法”                             。      发生上述情形时，投资东谈主濒临无法统共赎回或无法实时获取赎回资金的风险。在本基 金暂停或脱期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动 的风险。 影响   除大都赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回央求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他按序。   暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项等器具的情形、法式见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”之“暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形”的相干轨则。若本基金暂停赎回 央求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金减速支付赎回款项， 赎回款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于抓续抓有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在抓续抓有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、法式见招募说明书“基金钞票估值”之“暂停估值的情形”的相 关轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清楚本基金的基金份额净值，另一方 面基金将暂停接受申购赎回央求或减速支付赎回款项，将导致投资者无法申购或 赎回本基 金，或赎回款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 四、 基金运作风险 或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种操作风险可能来自基 金管理公司、基金登记结算机构、销售机构、交易敌手、托管行、证券交易所、证券登记结 算机构等等。 险或舛讹，通常是指基金管理东谈主在野心、整理、制证、填单、登账、编表、看护至极相干业 务处理中，由于客不雅原因与非主不雅特意所形成的行动错误，从而对基金收益形成影响的风险。 国外阛阓可能要求基金就股息、利息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金收 益受到一定影响。此外，列国/地区的法律及税收轨则可能发生变化，有可能对基金形成不 利影响。 券交易体系以及证券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时候、资金计帐时 间有可能比国内需要更万古候。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一 位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 敌手方（即证券借入方）爽约，则基金可能濒临到期无法获取证券假贷收入甚而借出证券无 法奉赵的风险，从而导致基金钞票发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中，交 易敌手方可能因财务情状或其它原因不可履行付款或结算的义务，从而对基金钞票价值形成 不利影响。 五、 本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金    的风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险情状的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特质的综合性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性管理实施指引（试行）》及里面评级圭臬， 将基金产品按照风险由低到高规章进行风险级别评定永别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价圭臬和方法的各异，对归并产品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金现实运作 情况等应时调养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才智与产品风险之间的匹配考试，并须实时顺心销售机构对于本基金风险评 级的调养情况，严慎作出投资决策。 六、 其他风险 基金托管东谈主、证券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常工作,从而 影响基金的各项业务按正常时限完成、使投资者和抓有东谈主无法实时查询权益、进行日常交易 以致利益受损。 作中自身莫得错误，然则当事东谈主寄托的或无任何关系的第三方的动作可能影响到当事东谈主，并 且进一步影响到基金的收益。               第四节 基金的投资 一、 投资主义   缜密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度及追踪缺点的最小化。 二、 投资范围   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署双边监管配合留情 备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪归并标的指数的公募基金、照章刊行上市 的其他股票、债券、存托凭证（包括全球存托凭证、好意思国存托凭证等）、银行入款、货币市 场器具、经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的期权、期货等金融生息产品和法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适合法式后，本基金不错将 其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的相干轨则奉行。   本基金投资于股票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、追踪归并标的指数的公募基金的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；现款或到期日在 一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。若法律法例的相干轨则发生变更或监管机构允许，本基金可对上述钞票配置比 例进行调养。 三、 投资策略   本基金主要选拔完全复制法进行投资。本基金力图将年化追踪缺点阻挡在 4%以内，日 追踪偏离度完全值的平均值阻挡在 0.35%以内。   本基金以追求标的指数弥远增长的瓦解收益为宗旨，在裁减追踪缺点和阻挡流动性风险 的双重拘谨下构建指数化的投资组合。本基金主要按照标的指数的成份股组成至极权重构建 股票投资组合,并根据指数成份股至极权重的变动而进行相应调养。但在因特殊情况（如股 票停牌、流动性不及）导致无法获取有尾数目的股票时，基金管理东谈主将搭配使用其他合理方 法进行适合的替代。   本基金可能将一定比例的基金钞票投资于以标的指数为追踪标的的公募基金 以及股指 期货等金融生息品，以优化投资组合的建立，达到量入为用交易成本和有用追踪标的指数阐扬的 目的。   本基金在现实管理过程中可能由于投资者申购而加多的资金可能不可实时地 膺惩为目 标指数的成份股票、或为了支吾可能发生的较大范畴赎回而抓有较多现款，基于流动性管理 及策略性投资的需要，本基金可适合投资于固定收益品种和货币阛阓器具。   本基金主要遴选组合复制策略和适合的替代性策略竣事对标的指数的缜密追踪。同期， 本基金可适合借出证券，以更好竣事本基金的投资主义。   （1）组合复制策略   本基金主要遴选完全复制法进行投资，即参考标的指数的成份股组成及权重构建股票投 资组合，并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调养。   （2）替代性策略   当阛阓流动性不及、法律法例限定投资某只股票、基金管理东谈主认定不允洽投资的股票等 情况导致本基金无法按照指数组成及权重进行组合构建时，基金管理东谈主将通过投资其他成份 股、非成份股进行替代，并以裁减追踪缺点为主义，优化投资组合的配置结构。在进行替代 投资时，本基金所抓有基金或金融生息品应适合相干投资比例的限定。   本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将适合投资于固定收益品种和货币阛阓工 具，  主要目的是在保证基金钞票流动性的同期有用利用基金钞票，提高基金钞票的投资收益。   （1）减少现款牵扯   筹商到申购赎回资金流动冲击、外汇汇兑、资金划转等操作问题，本基金将保留一定的 现款，用于餍足赎回资金及证券交易的交收要求，可能形成现款牵扯，影响指数追踪。为更 好地竣事投资主义，本基金可通过金融生息品裁减现款抓仓对追踪成果的影响。   （2）投资替代   如因法律法例限定、基金范畴制约或流动性制约，导致本基金不可完全按照标的指数的 组成投资于指数成份股，或出现境外阛阓相干法例、功令回绝本基金投资相干股票的情形时， 为更好地竣事投资主义，本基金可投资于个股期权、互换等金融生息品，进行投资替代。 的前提下，罢职法律法例的轨则，相应调养或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。 四、 功绩相比基准   本基金的标的指数为标普生物科技精选行业指数（价钱指数）。   本基金功绩相比基准为：   标普生物科技精选行业指数收益率（使用估值汇率折算）×95%+活期入款利率（税后） ×5%。   明天若出现标的指数不适正当律法例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会清楚并建议处分决议，如更换基金标 的指数、颐养运作方法、与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额抓有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确依时期，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢职基金份额抓有东谈主利益优先原则 撑抓基金 投资运作。 五、 风险收益特征   本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于羼杂基金、债券基金与货币阛阓基金。 本基金主要选拔组合复制策略和适合的替代性策略竣事对标的指数的缜密追踪，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   本基金主要投资好意思国证券阛阓，需承担汇率风险以及境外阛阓的风险。 六、 投资决策依据与决策法式   （1）国度相干法律法例和基金合同的相干轨则。   （2）标的指数的编制方法至极调养公告等。   （3）对质券阛阓发展趋势的研究与判断。   (1) 基金司理制定钞票配置计划，按照公司轨制提交审议并实施。   (2) 基金司理依据指数成份股名单及权重，进行投资组合构建。   (3) 当发生以下情况时，基金管理东谈主将对投资组合进行调养，以裁减追踪缺点,竣事对        标的指数的缜密追踪。          权重的影响，应时进行投资组合调养。          指数成份股调养对投资组合的影响，在此基础上确定组合调养策略。          密切顺心这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调养策略。          本基金投资相干股票时，基金管理东谈主研究制定成份股替代策略，并应时进行组          合调养。          析这些情形对追踪缺点的影响，据此对投资组合进行相应调养。   (4) 指数成份股发生显现负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调养的，基     金管理东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，综合筹商成份股的退市风险、其     在指数中的权重以及对追踪缺点的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合     进行相应调养。   (5) 投资风险管理部门依期对投资组合的追踪缺点进行量化评估，提供基金司理参考。   (6) 基金司理参考相干研究清楚及投资风险管理部的清楚，实时进行投资组合调养。 七、 投资回绝与限定   基金的投资组合应罢职以下限定：   （1）    基金抓有归并家银行的入款不得特别基金净值的 20%，银行应当是中资营业银 行在境外莳植的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构 评级的境 外银行。在基金托管账户的入款不错不受上述限定。   （2）    基金抓有与中国证监会签署双边监管配合留情备忘录国度或地区除外 的其他 国度或地区证券阛阓挂牌交易的证券钞票不得特别基金钞票净值的 10%，其中抓有任一国度 或地区阛阓的证券钞票不得特别基金钞票净值的 3%。   （3）    基金抓有非流动性钞票市值不得特别基金净值的 10%。前项非流动性钞票是指 法律或《基金合同》轨则的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他钞票。   （4）    基金抓有境外基金的市值共计不得特别基金净值的 10%。抓有货币阛阓基金可 以不受前述限定。   （5）     基金管理东谈主管理的统共基金抓有任何一只境外基金，不得特别该境外基金总份 额的 20％。   （6）     为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得特别基金钞票 净值的   （7）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得特别该基金钞票净值的 15%。 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合前款所轨则比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资。   （8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。   （9）     法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金投资生息品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格顺从下列轨则：   （1）基金的金融生息品统共敞口不得高于基金钞票净值的 100％。   （2）基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 生息品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10％。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当适合以下要求： 信用评级机构评级。 价值隔断交易。   （4）基金拟投资生息品，基金管理东谈主在产品召募央求中应当向中国证监会提交基金投 资生息品的风险管理进程、拟选拔的组合避险、有用管理策略。   （5）基金管理东谈主应当在基金管帐年度结果后 60 个工作日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度清楚。   （6）基金不得径直投资与什物商品相干的生息品。   （1）统共参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评 级机构评级。   （2）应当遴选市值计价轨制进行调养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统共股息、利息和分成。 一朝借方爽约，本基金根据公约和相干法律有权保留和处置担保物以餍足索赔需要。   （4）除中国证监会另有轨则外，担保物不错所以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可驱除信用证。   （5）本基金有权在职何时候隔断证券假贷交易并在正常阛阓惯例的合理期限内要求归 还任一或统共已借出的证券。   （6）基金管理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应使命。   （1）统共参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当遴选市值计价轨制对卖出收益进行调养以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方爽约，本基金根据公约和相干法律有权保留或处置卖出 收益以餍足索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统共股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券遴选市值计价轨制进行调养以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方爽约，本基金根据公约和相干法律有权保留或处置 已购入证券以餍足索赔需要。   （5）基金管理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应使命。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，统共已借出而未奉赵证券总市值或统共已 售出而未回购证券总市值均不得特别基金总钞票的 50％。   前项比例限定野心，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得 计入基金总钞票。 金合同》的约定。上述时期，基金的投资范围、投资策略应当适合《基金合同》的约定。除 上述“1、组合限定”          （7）、             （8）除外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等 基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不适合《基金合同》约定的投资比例轨则的，应当在超 过比例后三十个工作日内选拔合理的营业按序进行调养，以适合投资比例限定要求。法律法 规另有轨则时，从其轨则。   为真贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）    承销证券；   （2）    违背轨则向他东谈主贷款或提供担保；   （3）    从事承担无尽使命的投资；   （4）    购买不动产；   （5）    购买房地产典质按揭；   （6）    购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）    购买什物商品；   （8）    除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；   （9）    利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （10）   参与未抓有基础钞票的卖空交易；   （11）   购买证券用于阻挡或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）   径直投资与什物商品相干的生息品；   （13）   向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）   从事内幕交易、专揽证券价钱至极他不梗直的证券交易行动；   （15）   法律、行政法例和中国证监会轨则回绝从事的其他行动。 大好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联交易的，应 当适合基金的投资主义和投资策略，罢职抓有东谈主利益优先原则，戒备利益破损，建立健全内 部审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱奉行。相干交易必须事前得到托管东谈主的同意， 并按法律法例给以袒露。重要关联交易应提交管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 和要求，本基金可不受相干限定。法律法例或监管部门对上述投资组合限定、回绝行动轨则 或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主 协商一致，基金管理东谈主可依据法律法例或监管部门轨则径直对基金合同进行变更，该变更无 须召开基金份额抓有东谈主大会审议。 相干业务，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 八、 基金管理东谈主代表基金应用所投资证券产生权利的处理原则及方 法 有东谈主的利益； 九、 生息品投资的风险管理与决策进程     （一）投资生息品的风险管理     金融生息品的投资过程，同期亦然风险管理的过程。在金融生息品的投资业务中，包括 了“事前的风险定位、事中的风险管理和过后的风险评估”的全过程、多角度、全方位的风 险监控体系。 运作机制、风险有久了的研究和分析。对拟投资决议可能蕴含的风险进行充分评估，并进行 必要的情形分析和压力测试。金融生息品的投资决议经审批后方可奉行。 并利用当代金融工程的妙技对对组合进行风险评估。基金司理或生息品研究组对生息品头寸 以及风险敞口进行监控，一朝生息品的亏空特别投资决议戒备的主义，应按轨制进行陈说， 并筹商遴选强制平仓等按序以幸免出现严重的风险事件。 投资纪念分析和风险评估，识别里面阻挡中的时弊和系统中的不及，提供改进的建议；依期 评估、坚定和改进风险管理政策。     （二）投资生息品的决策进程 投资需求及相干清楚，并按照公司轨制提交审议。审批通过后，基金司理将投资指示提错乱 中交易室奉行。 十、 代理投票 实务操作等存在的各异，充分研究提案的合感性，并综合筹商投资顾问人、孤独第三方研究机 构等的概念后，取舍合适的方法应用投票权。本着基金投资者利益最大化的原则，对抓股比 例较小或审议非进犯事项、支付较高用度等情况时，基金管理东谈主不错取舍不参与上市公司的 投票。 托管东谈主或第三方代理投票机构投票等方法。 十一、   证券交易管理 供研究服务质料、法例监管资讯服务以及价值孝敬等方面。   （1）交易奉行才智。主要指券商是否大致对投资指示进行有用的奉行，以及能否取得 较高质料的成交结果。测度交易奉行才智的计划主要有：是否完成交易、成交的实时性、成 交价钱、对阛阓的影响等；   （2）研究清楚的质料。主若是指券商能否提供高质料的宏不雅经济研究、行业研究及市 场走向、个股分析清楚和专题研究清楚，清楚内容是否翔实，投资建议是否准确等；   （3）提供研究服务的质料。主要包括协助安排上市公司调研、研究而已分享、路演服 务、日常相似交流、接受寄托研究的服务质料等方面；   （4）法例监管资讯服务。主要包括境外投资法律轨则、交易监管功令、信息袒露、个 东谈主利益破损、税收等资讯的提供与培训；   （5）价值孝敬。主若是指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务才智进步上所 作念的培训服务、对公司投资进步所作出的孝敬；   （6）其他因素。主若是证券经纪商的财务情状、经营行动范例、风险管理机制、比年 内有无重要违章行动等。   基金管理东谈主主要根据对质券经纪商的评价结果进行交易量分拨。评价证券经纪商将要点 依据其交易奉行才智、研究清楚质料、提供研究服务质料、法例监管资讯服务和价值孝敬等 方面的计划，并选拔特别制进行评分。   评分的野心公式是：∑i(第 i 项评价技俩×技俩权重)，其中各技俩权重由基金管理东谈主 根据相干法例要乞降里面轨制进行确定。   本基金管理东谈主将根据相干轨则，在基金依期清楚中对所取舍的证券经纪商、基金通过该 证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行袒露。对于在证券经纪商取舍和交易 量分拨中存在或潜在的利益破损，管理东谈主应该本着尽可能真贵抓有东谈主的利益进行妥善处理， 并按轨则进行清楚。 十二、    其他   若基金管理东谈主注册并成立追踪标的指数的交易型绽开式指数基金（ETF），在不改变本基 金投资主义的前提下，本基金可变更为该 ETF 的集聚基金。该集聚基金将其绝大部分基金财 产投资于追踪归并标的指数的 ETF，缜密追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪缺点最 小化。该集聚基金具体投资范围及比例等将依据届时有用的法律法例或监管机构要求确定。 以上变更需经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额抓有 东谈主大会审议。 十三、    基金投资组合清楚（未经审计）   本基金管理东谈主的董事会及董事保证本清楚所载而已不存在作假记录、误导性述说或重要 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。   本基金的托管东谈主中国建立银行股份有限公司根据本基金合同的轨则，复核了本清楚的内 容，保证复核内容不存在作假记录、误导性述说或者重要遗漏。   本投资组合清楚相干数据的时期为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日。                                                      占基金总资 序号             技俩                金额(东谈主民币元)                                                      产的比例(%)       其中：平时股                        303,428,125.50      92.53       存托凭证                                          -        -       优先股                                           -        -       房地产信赖                                         -        -       其中：债券                                         -        -       钞票支抓证券                                        -        -       其中：远期                                         -        -       期货                                            -        -       期权                                            -        -       权证                                            -        -       其中：买断式回购的买入返售金融资                                                     -        -       产      国度（地区）     公允价值(东谈主民币元)               占基金钞票净值比例（％） 好意思国                    303,428,125.50                    92.79 共计                    303,428,125.50                    92.79  注：(1) 国度（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。  (2) ADR、GDR 按照存托凭证本人挂牌的证券交易所确定。       行业类别      公允价值（东谈主民币元）              占基金钞票净值比例（％） 动力                        -                                 - 材料                                -                         - 工业                                -                         - 非必需消耗品                            -                         - 必需消耗品                             -                         - 保健                   303,428,125.50                     92.79 金融                                -                         - 信息技巧                              -                         - 电笃信务                              -                         - 公用事迹                              -                         - 房地产                               -                         - 共计                   303,428,125.50                     92.79  注：以上分类选拔全球行业分类圭臬（GICS）。     （1） 清楚期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 明细                                    所                        公司          在    所属                               占基金 序     公司称号（英           称号   证券     证    国度        数目      公允价值（东谈主         钞票净 号       文）             （中   代码     券    （地       （股）       民币元）          值比例                        文）          市        区)                           （％）                                    场                                    纳                                    斯                                    达                                    克      Exact Sciences         EXAS           Corp               US                                    券                                    交                                    易                                    所                                    纳                                    斯                                    达          Viking                    克                             VKTX                              US            Inc                     券                                    交 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                                 券                                  交                                  易                                  所                                  纳                                  斯                                  达          Dyne                    克                           DYN                           US           Inc                    券                                  交                                  易                                  所                                  纳                                  斯                                  达                                  克        Bridgebio          BBIO       Pharma Inc          US                                  券                                  交                                  易                                  所                                  纳                                  斯                                  达        Madrigal                  克                           MDGL                           US           Inc                    券                                  交                                  易                                  所                                  纳                                  斯         Sarepta                  达                           SRPT                            US           Inc                    证                                  券                                  交                                   易                                   所                                   纳                                   斯                                   达                                   克                       安进   AMGN                       公司   US                                   券                                   交                                   易                                   所      注：此场所用证券代码的类别是当地阛阓代码。      本基金本清楚期末未抓有债券。      本基金本清楚期末未抓有债券。      本基金本清楚期末未抓有钞票支抓证券。      本基金本清楚期末未抓有金融生息品。      本基金本清楚期末未抓有基金。      （1） 基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案 有观看，或在清楚编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。      （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。      （3） 其他钞票组成  序号                  称号                     金额（东谈主民币元） （4） 清楚期末抓有的处于转股期的可颐养债券明细 本基金本清楚期末未抓有处于转股期的可颐养债券。 （5） 清楚期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明 本基金本清楚期末前十名股票中不存在通顺受限情况。                           第五节 基金的功绩     基金管理东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其明天阐扬。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同成效日为 2016 年 12 月 13 日，基金合同成效以来（截止 2023 年 12 月 31 日）的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示： 准收益率相比                          净值增长率 功绩相比基 功绩相比基准                净值增长率    阶段                     圭臬差     准收益率 收益率圭臬差       (1)－(3)   (2)－(4)                 （1）                           （2）      （3）      （4） 自基金合同生         -0.14%     0.13%   -2.30%    1.48%    2.16%    -1.35% 效日至 2016 年 12 月 31 日 日至 2017 年 日至 2018 年 日至 2019 年 日至 2020 年 日至 2021 年 日至 2022 年 日至 2023 年 自基金合同生         30.68%     2.03%   50.83%    2.07%   -20.15%   -0.04% 效日至 2023 年 12 月 31 日 准收益率相比                          净值增长率 功绩相比基 功绩相比基准                净值增长率    阶段                     圭臬差     准收益率 收益率圭臬差       (1)－(3)   (2)－(4)                 （1）                           （2）      （3）      （4） 年 12 月 31 日 日至 2022 年 日至 2023 年 年 12 月 31 日     注：（1）自 2021 年 7 月 23 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额初度证实日为 2021 年 7 月 26 日。     （2）同期功绩相比基准仍是颐养为以东谈主民币计价。     （3）上述净值阐扬数据按照《证券投资基金信息袒露编报功令第 2 号编制与袒露>》的相干轨则编制。     （4）本基金历任基金司理情况：林伟斌，管理时候为 2016 年 12 月 13 日至 2018 年 8 月 10 日；张胜记，管理时候为 2016 年 12 月 15 日至 2018 年 8 月 10 日；刘树荣，管理时候 为 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 4 月 22 日；FAN BING（范冰），管理时候为 2017 年 3 月 25 日至 2021 年 4 月 14 日；庞亚平，管理时候为 2023 年 2 月 10 日至 2024 年 7 月 12 日。                   第六节 基金管理东谈主 一、 基金管理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   莳植日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   磋商电话：400 881 8088   磋商东谈主：李红枫   注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币   批准莳植机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户钞票管理                       鼓励称号        出资比例               广东粤财信赖有限公司          22.6514％               广发证券股份有限公司          22.6514％                盈峰集团有限公司           22.6514％            广东省广晟控股集团有限公司          15.1010％           广州市广永国有钞票经营有限公司         7.5505％         珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5087％         珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.6205％         珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5309％         珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）         1.7558％         珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）         1.4396％         珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）         1.5388％                总 计                  100％ 二、 主要东谈主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达钞票管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉祥 保障公司证券部研究筹商室总司理助理，吉祥证券有限使命公司研究筹商部副总司理（主抓 工作）、国债部副总司理（主抓工作）、钞票管理部副总司理、钞票管理部总司理，中国吉祥 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主抓工作），宇宙社会保障基金理事会投资部钞票 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资顾问人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资答理部副司理、基金经 理、基金投资答理部副总司理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 阛阓总监、副总司理、副董事长，易方达钞票管理有限公司董事，易方达钞票管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限使命公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开垦局招商办科员， 广发证券有限使命公司投资银行总部、投资答理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元本钱管理有限公司董事。   邝广雄先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、奉行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料技巧股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司奉行董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资管理有限公司奉行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司奉行 董事、司理，宁波盈峰钞票管理有限公司奉行董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国结伴 公司财务总监。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管理 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟本钱投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司孤独董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤独董事，艾尔玛科技股份有限公司 孤独董事，祥鑫科技股份有限公司孤独董事，广州恒运企业集团股份有限公司孤独董事。曾 任好意思国天普大学法学院造访副教师，广东凯金新动力科技股份有限公司孤独董事，江苏凯强 医学考试有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤独董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司孤独董事，清华大学经济管理学院 教师、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非奉行董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘行家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副教师、技巧经济与管理系主任、 蜕变创业与计谋系主任、院长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信息技巧股份有限公司 孤独董事，中融东谈主寿保障股份有限公司孤独董事,深圳市力合科创股份有限公司孤独董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司孤独董事，长江商学院管帐与 金融教师、投资研究中心主任、教师管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管理学院助理教师、副教师、终生教师，长江商学院行政副院长、DBA 技俩副院长、创创社区技俩发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司孤独董事，瑞士银 行（中国）有限公司孤独董事，秦川机床器具集团股份公司孤独董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司孤独董事，中国天伦燃气控股有限公司孤独非奉行董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限使命公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事指点员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务顾问人有限公司技俩司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开垦有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信赖有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有钞票经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开垦部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计 研究处干 部、货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政 办公室主任，广州市广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融钞票交易中心有限公司董事， 广州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽栈房有限公司董事长，万联证券股份有限公 司监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永 投资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群工作部联 席总司理，易方达钞票管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、阛阓部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究筹商有限公司管理筹商技俩司理，湖南证券投资银行总部技俩司理，融通基 金管理有限公司研究谋划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东谈主力资源部总司理，易方 达钞票管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达钞票管理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限使命公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交易员， 易方达基金管理有限公司集聚交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支抓部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司奉行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等管理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东谈主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票管理委员会委员，易方达资 产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达钞票管理（香港）有限 公司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司 投资部副总司理，广发证券有限使命公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定 收益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官，易方达钞票管理（香港）有限公司阛阓及产品委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副 总司理级高等管理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事，易 方达国际控股有限公司董事长，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限 使命公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金管理有 限公司销售支抓中心司理、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、广州分公司总司理、北京 分公司总司理、总裁助理，易方达钞票管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员。曾任 中国经济开垦信赖投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司阛阓拓展部主管、基金司理、阛阓部华东区大 区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、阛阓总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 阛阓拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、基 础设施钞票管理委员会委员，易方达钞票管理有限公司董事，易方达钞票管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达钞票管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等 管理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有 限公司运作支抓部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达钞票管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东谈主员，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达钞票管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、固定 收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混结伴产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司阛阓拓 展部研究员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限使命公司信息技巧中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息技巧部副 总监（主抓工作）、总监，易方达基金管理有限公司信息技巧部副总司理、系统研发部副总 司理、技巧运营部总司理、数据平台研发中心总司理、计划与支抓中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资 答理部职员、发展研究中心阛阓研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金管理有限公司机构答理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金管理有限公 司宣传谋划专员、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传谋划 部总司理，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会工作，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销管理部总司理、产品想象与业务蜕变部总司理。曾在普华永谈中天管帐 师事务所、证监会广东监管局工作，曾任易方达钞票管理有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   宋钊贤先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任易方达基金管理有限公司投资支抓专员、研究员、投资司理助理、投资 司理，易方达钞票管理（香港）有限公司基金司理。宋钊贤历任基金司理及现任基金司理助 理的基金如下： 历任基金司理的基金                       任职时候         离任时候 易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF          2020-09-05    - 易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 集聚发起式    2020-09-05    - 易方达中证红利 ETF                     2020-09-05    - 易方达中证红利 ETF 集聚发起式               2020-09-05    - 易方达上证 50 指数（LOF）                2021-01-16    - 易方达中证国有企业蜕变指数（LOF）              2021-01-16    - 易方达中证香港证券投资主题 ETF               2021-04-15    - 易方达标普医疗保健指数（QDII-LOF）                    2021-04-15         - 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）                    2021-04-15         - 易方达中证石化产业 ETF                            2021-06-09         - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF                 2021-10-29         - 易方达中证当代农业主题 ETF                          2021-12-02         - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 集聚              2021-12-28         - 易方达中证装备产业 ETF                            2021-12-29         - 易方达恒生港股通新经济 ETF                          2022-03-03         - 易方达中证全指建筑材料 ETF                          2022-03-04         - 易方达中证装备产业 ETF 集聚发起式                      2023-07-25         - 现任基金司理助理的基金 易方达中证龙头企业指数                       易方达 MSCI 好意思国 50ETF（QDII） 易方达北证 50 成份指数                     易方达中证石化产业 ETF 集聚发起式 易方达中证家电龙头指数发起式                    易方达中证 A50ETF    本基金历任基金司理情况：林伟斌，管理时候为 2016 年 12 月 13 日至 2018 年 8 月 10 日；张胜记，管理时候为 2016 年 12 月 15 日至 2018 年 8 月 10 日；刘树荣，管理时候为 至 2021 年 4 月 14 日；庞亚平，管理时候为 2023 年 2 月 10 日至 2024 年 7 月 12 日。    本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、FAN BING（范冰）先 生。    林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总司理、基金司理。    余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。    FAN BING（范冰）先生，易方达基金管理有限公司指数投资决策委员会委员，易方达资 产管理（香港）有限公司首席投资官（国际指数）、就证券提供概念负责东谈主员（RO）、提供资 产管理负责东谈主员（RO）、投资决策委员会委员。 三、 基金管理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回、颐养和登记事宜； 四、 基金管理东谈主的承诺 监会的相干轨则，建立健全里面阻挡轨制，遴选有用按序，属目违背现行有用的相干法 律、法例、规章、基金合同和中国证监会相干轨则的行动发生。 阻挡轨制，遴选有用按序，属面前列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；  （4）向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例或中国证监会回绝的其他行动。 律、法例及行业范例，真挚信用、费力尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违章经营；  （2）违背基金合同或托管公约；  （3）特意挫伤基金份额抓有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；  （5）拒却、干豫、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；  （6）马虎使命、花消权利；  （7）违背现行有用的相干法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相干轨则，泄 露在职职时期瞻念察的相干证券、基金的营业奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息；   （8）违背证券交易时局业务功令，利用对敲、倒仓等妙技专揽阛阓价钱，羁系阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息袒露和告白中特意含有作假、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会回绝的行动。   （1）依摄影干法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方至极代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行有用的相干法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相干轨则， 泄露在职职时期瞻念察的相干证券、基金的营业奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交易至极他行动。 五、 基金管理东谈主的里面阻挡轨制   为保证公司范例化运作，有用地戒备和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营， 保障基金份额抓有东谈主利益，真贵公司及公司鼓励的正当权益，本基金管理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面阻挡体系。   （1）保证公司经营管理行动的正当合规性；   （2）保证种种基金份额抓有东谈主及寄托东谈主的正当权益不受骚动；   （3）戒备和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务妥贴经营运行和受托钞票安 全圆善，竣事公司的抓续、健康发展，促进公司竣事发展计谋；   （4）督促公司合座职工坚守职业操守，正派诚信，正直自律，费力尽责；   （5）真贵公司的声誉，保抓公司的致密形象。   （1）健全性原则。里面阻挡应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员,并 涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个环节。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控法式，真贵内控轨制 的有用奉行。   （3）孤独性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保抓相对孤独，除行恶律法例另有 轨则，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成立应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 力图以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡成果。   公司制定了合理、完备、有用并易于奉行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其服从大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面阻挡 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该罢职相应的法式，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相挣扎。公司嗜好对轨制的抓续考试，衔接业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险阻挡的要求，不休搜检和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连合于统共公司行动。鼓励会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻奉行；各项经营业务和 管理法式必须驯服管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项工作必须是在业务授权范围内 进行。公司重要业务的授权必须遴选书面体式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适合， 对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究工作应保抓孤独、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不梗直影响；建立严谨的研究工作 业务进程，形成科学、有用的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据投钞票品 的特征，在充分研究的基础上建立和真贵备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保抓畅 通的交流渠谈；建立研究清楚质料评价体系，不休提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险戒备原则和效简易原则制定合理的决策法式； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和窥伺轨制。 建立严格的投资回绝和投资限定轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限定在轨则的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立集聚交易部门和集聚交易轨制，投资指示通过集聚交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相干的安全设施；集聚交易部门支吾交易指示进行审核， 建立公谈的交易分拨轨制，确保公谈对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档看护；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险阻挡点建立健全范例的系统 和进程，以基金为管帐核算主体，孤独建账、孤独核算。通过合理的估值方法和估值法式等 管帐按序，真确、圆善、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案看护轨制，确保档案真确圆善。   （6）信息袒露   公司建立了完备的信息袒露轨制，指定了信息袒露负责东谈主，并建立了相应的轨制进程规 范相干信息的收罗、组织、审核和发布，努力确保公开袒露的信息真确、准确、圆善、实时。   （7）监察与合规管理   公司莳植督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理工作的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司相干会议，调阅公司相干档案而已，就里面阻挡轨制的 奉行情况独随即履行检验、评价、清楚、建议职能。督察长依期和不依期向董事会清楚公司 里面阻挡奉行情况，董事会对督察长的清楚进行审议。   公司莳植监察合规管理部门，并保障其孤独性。监察合规管理部门按照公司轨则和督察 长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过依期或不依期检验里面阻挡轨制的奉行情况，督促公司和旗下基 金的管理运作范例进行。   公司董事会和管理层充分嗜好和支抓监察与合规管理工作，对违背法律、法例和公司内 部阻挡轨制的，根究相干部门和东谈主员的使命。 （1）本公司承诺以上对于里面阻挡轨制的袒露真确、准确； （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展不休完善里面阻挡轨制。               第七节 基金的份额类别   一、本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从 本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类基金钞票入网提 销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为C类基金份额。在每一份额类别内，根据 申购、赎回计价币种的不同，分为东谈主民币基金份额和好意思元基金份额。以东谈主民币计价并进行申 购、赎回的份额类别，称为东谈主民币基金份额；以好意思元计价并进行申购、赎回的份额类别，称 为好意思元基金份额（专指好意思元现汇基金份额，下同）。   本基金对A类东谈主民币份额、A类好意思元份额、C类东谈主民币份额、C类好意思元份额分别成立代码， 分别袒露基金份额净值和基金份额累计净值。统共类别的东谈主民币基金份额和好意思元基金份额合 并投资运作，共同承担投资换汇产生的用度。投资者在申购基金份额时可自行取舍基金份额 类别，并托福相应币种的款项。   每类基金份额的具体轨则详见下表：   份额类别     A类东谈主民币份额      A类好意思元份额    C类东谈主民币份额      C类好意思元份额    申购费        收取          收取        不收取         不收取  初度申购最低金   1元（直销中心      1好意思元（直销    1元（直销中心      1好意思元（直销     额       为50,000元）   中心为100好意思    为50,000元）   中心为100好意思                           元）  追加申购最低金   1元（直销中心                1元（直销中心     额       为1000元）     中心为100好意思    为1000元）     中心为100好意思  单笔赎回最低份                  元）                     元）     额  基金交易账户最  低基金份额余额  销售服务费（年                无          无          0.35%      0.35%    费率）   注：本基金不同份额类别的最低申购名额、交易级差、适用费率及销售渠谈等有所各异， 并可能通常发生调养，敬请投资者给以顺心。   二、除非基金管理东谈主在明天条件教训后另行公告灵通相干业务，本基金不同基金份额类 别之间不得彼此颐养。在明天阛阓和技巧教训时，本基金可增设好意思元现钞或其他外币种类的 基金份额，通过指定的销售渠谈接受投资者申购与赎回，该事项毋庸召开基金份额抓有东谈主大 会审议批准。好意思元现钞或其他外币种类的基金份额申赎的原则、用度等业务功令届时由基金 管理东谈主确定并提前公告。                  第八节 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相干轨则 召募，本基金仍是中国证券监督管理委员会 2016 年 9 月 26 日《对于准予易方达标普生物科 技指数证券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可【2016】2198 号）注册。   本基金为境外股票指数基金，基金运作方法为契约型、上市绽开式（LOF），基金的存续 期为不依期。   本基金召募时期东谈主民币基金份额运行面值为东谈主民币 1.00 元，好意思元基金份额的运行面值 为东谈主民币基金份额的运行面值按照召募期终末一日好意思元估值汇率进行折算，以好意思元为单元， 四舍五入保留一丝点后 8 位。   本基金召募期自 2016 年 11 月 28 日至 2016 年 12 月 6 日。召募对象为适正当律法例规 定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法例 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。              第九节 基金合同的成效 一、 基金合同的成效   本基金基金合同于 2016 年 12 月 13 日慎重成效。自基金合同成效日起，本基金管理东谈主 慎重动手管理本基金。 二、 基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票范畴   《基金合同》成效后，一语气二十个工作日出现基金份额抓有东谈主数目发火二百东谈主或者基金 钞票净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在依期清楚中给以袒露；一语气六十个工作日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会清楚并建议处分决议，如颐养运作方法、与 其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例或基金合同另有轨则时，从其轨则。            第十节 基金份额的上市交易    一、基金份额的上市    根据相干轨则，本基金合同成效后，本基金 A 类东谈主民币基金份额具备上市条件，自 2016 年 12 月 27 日起在深圳证券交易所上市交易（场内简称：标普生物科技 LOF，基金代码：    二、上市交易的基金份额    基金上市后，登记在证券登记系统中的场内 A 类东谈主民币基金份额可径直在深圳证券交 易所上市交易；登记在登记结算系统中的场外 A 类东谈主民币基金份额通过办理跨系统转托管 业务将基金份额转至证券登记系统后，方可上市交易。    三、上市交易的功令    本基金 A 类东谈主民币份额在深圳证券交易所的上市交易需罢职《深圳证券交易所证券投 资基金上市功令》、《深圳证券交易所交易功令》等相干轨则。    四、上市交易的用度    A 类东谈主民币份额上市交易的用度按照深圳证券交易所相干轨则办理。    五、上市交易的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市    A 类东谈主民币份额的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市等事项按照《基金法》相干 轨则和深圳证券交易所的相干轨则奉行。具体情况见基金管理东谈主届时相干公告。    六、其他 等相干轨则内容进行调养的，《基金合同》可相应给以修改，此事项毋庸召开基金份额抓有 东谈主大会审议。 相应功能，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 境酬酢易所在内的其他交易时局上市交易，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。             第十一节       基金份额的申购、赎回      本基金基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种方法。投资者可通过场外方法申购与 赎回场外 A 类东谈主民币基金份额、A 类好意思元基金份额、C 类东谈主民币基金份额和 C 类好意思元基金份 额，通过场内方法申购与赎回场内 A 类东谈主民币基金份额。      一、 申购与赎回的时局      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。其中，场外东谈主民币基金份额和好意思元基金份额 的申购和赎回时局为场外基金销售机构的基金销售网点；场内东谈主民币基金份额的申购和赎回 时局为具有基金销售业务资历，且经深圳证券交易所至极指定的登记结算机构认同的会员单 位。      基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业时局或按销售机构提供的其他方法办理基 金份额的 申购与赎回。      二、 申购和赎回的绽开日实时候      投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回。申购和赎回的绽开日为上海证券交易所、 深圳证券交易所和好意思国主要证券交易所同期绽开交易的每个工作日（基金管理东谈主决定暂停申 购或赎回时除外）。      若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时候变更、其他特殊情况或根据业务需要， 基金管理东谈主有权视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调养，但应在实施前依照《信息 袒露办法》的相干轨则在指定媒介上公告。      本基金 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额已于 2016 年 12 月 27 日绽开日常申购、赎回业 务，本基金 C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额已于 2021 年 7 月 23 日绽开日常申购、赎回业 务。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或 者赎回或 者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或颐养央求且登记结算机 构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后野心的对应份额类别的基金份 额净值为基准进行野心，其中 C 类任一币种份额首笔申购当日为 C 类东谈主民币份额和 C 类好意思 元份额的首笔申购日，C 类东谈主民币份额于首笔申购日的申购价钱为当日 A 类东谈主民币份额的基 金份额净值，C 类好意思元份额于首笔申购日的申购价钱为当日 A 类好意思元份额的基金份额净值； 抓有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证实的份额先赎回，后证实的份额 后赎回，以确定所适用的赎回费率； 《业务功令》。若相干法律法例、中国证监会、深圳证券交易所或登记结算机构对申购、赎 回业务等功令有新的轨则，按新轨则奉行。   基金管理东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东谈主必须在新 功令动手实施前依照《信息袒露办法》的相干轨则在指定媒介上公告。   四、 申购和赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构轨则的法式，在绽开日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的央求。   投资者申购东谈主民币基金份额时从东谈主民币账户缴款，赎回东谈主民币基金份额时，赎回款划往 投资者东谈主民币账户。投资者申购好意思元基金份额时从好意思元账户缴款，赎回好意思元基金份额时，赎 回款划往投资者好意思元账户。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；登 记结算机构证实基金份额时，申购成效。   基金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否成效以登记结算机构证实为准。基 金份额抓有东谈主赎回央求告成后，基金管理东谈主将指示基金托管东谈主在法律法例轨则的期限内向基 金份额抓有东谈主支付赎回款项。如国度外汇局相干轨则有变更或本基金境外投资主要阛阓的交 易计帐功令有变更、基金境外投资主要阛阓及外汇阛阓休市或暂停交易、交易所或交易阛阓 数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所 能阻挡的因素影响业务处理进程，则赎回款项的支付时候可相应顺延。在发生大都赎回或基 金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关要求处理。   基金管理东谈主应以交易时候结果前受理有用申购和赎回央求确今日动作申购或 赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记结算机构在 T+2 日内对该交易的有用性进行证实。T 日提交的有用央求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方法查询央求的 证实情况。若申购不堪利，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回央求。申购、赎回的证实以登记结算机构的证实结果为准。对于申购央求及 申购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   基金管理东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述法式功令进行调养。基金管理东谈主应在 新功令动手实施前依照《信息袒露办法》的相干轨则在指定媒介上公告。   五、 申购和赎回的数额限定   申购本基金场外 A 类东谈主民币份额、C 类东谈主民币份额时，投资者通过直销中心初度申购的 单笔最低金额为 50,000 元东谈主民币，追加申购单笔最低金额为 1000 元东谈主民币；通过非直销销 售机构销售网点或本公司网上交易系统初度申购的单笔最低金额为 1 元东谈主民币,追加申购单 笔最低金额为 1 元东谈主民币。在适正当律法例轨则的前提下，各销售机构对申购名额及交易级 差有其他轨则的，需同期罢职该销售机构的相干轨则。   申购本基金 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额时，投资者通过非直销销售机构初度申购的单 笔最低名额为 1 好意思元，追加申购单笔最低名额为 1 好意思元；机构投资者通过本公司直销中心首 次申购的单笔最低名额为 100 好意思元，追加申购单笔最低名额为 100 好意思元（直销中心暂不灵通 个东谈主投资者外币申购业务）。   在适正当律法例轨则的前提下，各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他轨则的, 以各销售机构的业务轨则为准。（以上金额均含申购费）   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或选拔依期定额投资计划时，不受最低申购 金额的限定。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有份额不设上限限定。对于可能导致单一投资 者抓有基金份额的比例达到或者特别 50%，或者变相回避 50%集聚度的情形，基金管理东谈主有 权按摄影干法律法例遴选阻挡按序。法律法例、中国证监会另有轨则的除外。   申购本基金场内 A 类东谈主民币基金份额时，每笔申购金额最低为 1 元，同期申购金额必须 是整数金额（含申购费)。   基金份额抓有东谈主持理场外 A 类东谈主民币份额、C 类东谈主民币份额赎回时，每笔赎回央求的最 低份额为 1 份基金份额；基金份额抓有东谈主持理场内 A 类东谈主民币基金份额赎回时，每笔赎回申 请的最低份额为 1 份基金份额，同期赎回份额必须是整数份额；基金份额抓有东谈主持理好意思元基 金份额赎回时，每笔赎回央求的最低份额为 10 份基金份额。如该账户在该销售机构托管的 该东谈主民币基金份额余额不及 1 份或该好意思元基金份额余额不及 10 份，则必须一次性赎回该类 基金统共份额。   基金份额抓有东谈主可将其统共或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、基金转 换、转托管等)导致单个交易账户的某类别东谈主民币基金份额余额少于 1 份或单个交易账户的 某类别好意思元基金份额余额少于 10 份时，基金管理东谈主有权将基金份额抓有东谈主在该销售机构托 管的该类别该币种基金剩余份额一次性统共赎回。在适正当律法例轨则的前提下，各销售机 构对赎回份额限定有其他轨则的，需同期罢职该销售机构的相干轨则。 的情况下，调养上述对申购金额和赎回份额、最低基金份额余额和累计抓有基金份额上限的 数目限定，或者新增基金范畴阻挡按序，基金管理东谈主必须在调养成效前依照《信息袒露办法》 的相干轨则在指定媒介公告。 当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等按序，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。具体请参见相干公告。   六、 申购与赎回的费率 份额。   A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额收取申购用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服 务费；C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额从本类别基金钞票入网提销售服务费、不收取申购费 用。   本基金 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额的申购用度由申购基金份额的投资东谈主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。本基金赎回用度由 基金赎回东谈主承担，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产。   投资者在申购本基金 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额时需缴纳申购费，具体费率如下：   （1）场外 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额申购费率      场外 A 类东谈主民币份额           A 类好意思元份额                                                 申购费率  申购金额 M(含申购费)          申购金额 M（含申购费）        M＜100 万元            M＜20 万好意思元              1.2%                                            东谈主民币基金份额 1,000 元/        M≥500 万元            M≥200 万好意思元              笔                                            好意思元基金份额 200 好意思元/笔   本基金对通过本公司直销中心申购 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额的特定投资群体与除 此之外的其他投资者实施隔离的申购费率。   特定投资群体指宇宙社会保障基金、照章莳植的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金计划筹集的资金至极投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一计划 以及集结计划），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金管理东谈主可将其纳入特定投资群体范围。   通过本公司直销中心申购本基金 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额的特定投资群体具体费 率如下：       场外 A 类东谈主民币份额           A 类好意思元份额                                                  申购费率      申购金额 M(含申购费)        申购金额 M（含申购费）         M＜100 万元            M＜20 万好意思元              0.12%                                               东谈主民币基金份额 1,000 元/        M≥500 万元               M≥200 万好意思元                  笔                                               好意思元基金份额 200 好意思元/笔  在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。  （2）场内 A 类东谈主民币份额申购费率  本基金场内 A 类东谈主民币份额的申购费率比照场外 A 类东谈主民币份额其他投资者（非特定 投资群体）的申购费率奉行。  （3）本基金 C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额不收取申购用度。  （1）本基金场内 A 类东谈主民币份额的赎回费率按抓随机候递减，具体费率如下：                   抓随机候（天）                 场内 A 类东谈主民币份额赎回费率  （2）本基金（包含场外 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额）的场外赎回费率按抓随机候 递减，具体费率如下：                                           场外 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元                   抓随机候（天）                                               份额赎回费率  （3）本基金 C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额赎回费率按抓随机候递减，具体费率如下：                                           C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额                   抓随机候（天）                                                赎回费率  （4）赎回用度由基金赎回东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取，基金管理 东谈主对抓有期少于 7 天（不含）的基金份额抓有东谈主所收取赎回费全额计入基金财产，对抓有期 在 7 天以上（含）的基金份额抓有东谈主所收取赎回用度总额的 25%计入基金钞票，其余用于支 付登记结算费和其他必要的手续费。   （5）投资者份额抓随机候记录功令以登记结算机构最新业务功令为准，具体抓随机候 以登记结算机构系统记录为准。   对于每份申购份额，抓有期自该基金份额申购证实日至赎回证实日（不含该日）。 或收费方法实施前依照《信息袒露办法》的相干轨则在指定媒介上公告。 基金促销计划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时期， 基金管理东谈主不错适合调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有隔离的费率 优惠行动。   七、 申购份额与赎回金额的野心   （1）申购份额余额的处理方法：申购的有用份额为按现实证实的申购金额在扣除相应 的用度后，以央求当日对应份额类别的基金份额净值为基准野心。场外 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额、C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额申购触及金额、份额的野心结果均保留到一丝 点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的缺点计入基金财产。场内 A 类东谈主 民币份额申购触及金额的野心结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部 分四舍五 入，由此产生的缺点计入基金财产；场内 A 类东谈主民币份额申购触及份额的野心结果选拔截位 法保留到整数位，整数位后一丝部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。   （2）赎回金额的处理方法：赎回金额为按现实证实的有用赎回份额乘以央求当日对应 份额类别的基金份额净值并扣除相应的用度后的余额，野心结果保留到一丝点后两位，一丝 点后第三位四舍五入，由此缺点产生的收益或损左计入基金财产。   （1）A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额，500 万（含）或 200 万好意思元（含）以上适 用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值   例如说明：   例：某投资东谈主（非特定投资群体）投资 4 万元东谈主民币申购本基金场外 A 类东谈主民币份额， 申购费率为 1.2%，假定申购当日 A 类东谈主民币份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 A 类东谈主民 币份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 元   申购用度=40,000-39,525.69=474.31 元   申购份额=39,525.69/1.0400=38,005.47 份   如果投资东谈主是申购场内 A 类东谈主民币份额，则申购份额为 38,005 份，其余 0.47 份对应金 额复返给投资东谈主。具体野心公式为：   现实净申购金额=38,005×1.0400=39,525.20 元   退款金额＝40,000－39,525.20－474.31＝0.49 元   例：某投资东谈主（特定投资群体）通过基金管理东谈主的直销中心投资 5 万元东谈主民币申购本基 金场外 A 类东谈主民币份额，申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类东谈主民币份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 A 类东谈主民币份额为：   净申购金额=50,000/（1+0.12%）=49,940.07 元   申购用度=50,000-49,940.07=59.93 元   申购份额=49,940.07/1.0400=48,019.30 份   例：某投资者投资 4 万好意思元申购本基金 A 类好意思元份额，申购费率为 1.2%，假定申购当 日 A 类好意思元份额净值为 0.1645 好意思元，则其可得到的 A 类好意思元份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 好意思元   申购用度=40,000-39,525.69=474.31 好意思元   A 类好意思元份额=39,525.69/0.1645=240,277.75 份   （2）若投资东谈主取舍 C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额，则申购份额的野心公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日该类基金份额净值   例如说明：   例：某投资东谈主投资 100,000 元申购本基金 C 类东谈主民币份额，假定申购当日 C 类东谈主民币份 额净值为 1.0400 元，则其可得到的 C 类东谈主民币份额为：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资者 T 日赎回 1 万份 A 类东谈主民币份额，对应的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类东谈主民 币份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额野心如下：   赎回用度=10,000×1.0160×0.5%=50.80 元   赎回金额=10,000×1.0160-50.80=10,109.20 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类东谈主民币份额，假定赎回当日 A 类东谈主民币份额净值是   例：某投资者 T 日赎回 1 万份 A 类好意思元份额，对应的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类好意思元份 额净值为 0.1607 好意思元，则其可得到的赎回金额野心如下：   赎回用度=10,000×0.1607×0.5%=8.04 好意思元   赎回金额=10,000×0.1607-8.04=1598.96 好意思元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类好意思元份额，假定赎回当日 A 类好意思元份额净值是 0.1607 好意思元，则其可得到的赎回金额为 1598.96 好意思元。   例：某投资东谈主赎回 10,000 份 C 类东谈主民币份额，假定该笔份额抓有期限为 3 天，则对应 的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 C 类东谈主民币份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×1.50% ＝152.40 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40 ＝10,007.60 元   即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类东谈主民币份额，假定赎回当日 C 类东谈主民币份额净值 是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,007.60 元。   本基金分别野心并袒露不同币种基金份额对应的基金份额净值。东谈主民币基金份额净值和 好意思元基金份额净值的野心分别精准到 0.0001 元和 0.0001 好意思元，一丝点后第五位四舍五入。 T 日的基金份额净值在 T+1 日野心，并在 T+2 日通过基金管理东谈主网站袒露。遇特殊情况，基 金管理东谈主不错适合蔓延野心或公告。其野心公式为：   东谈主民币基金份额净值=野心日基金钞票净值÷野心日各币种基金份额余额的共计数   好意思元基金份额净值=东谈主民币基金份额净值÷野心日好意思元估值汇率   八、 申购和赎回的登记结算   本基金申购与赎回的登记结算业务按照基金登记结算机构的相干轨则办理。正常情况下， 投资者申购基金告成后，基金登记结算机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理登记结算手 续，投资者自 T+3 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告成后，正常情况下，基金登记结算机构在 T+2 日为投资者办理扣除权 益的登记结算手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述注册登记办理时候进行调养，并 最迟于动手实施前依照《信息袒露办法》的相干轨则在指定媒介公告。   九、 拒却或暂停申购的情形及处理方法   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的某一类币种或多类币种份额申 购央求： 绩产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他挫伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。 局的审批及阛阓情况进行调养）时。 达到或者特别 50%，或者变相回避 50%集聚度的情形时。 范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例特别基金管理东谈主轨则确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计抓有的份额特别单个投资东谈主累计抓有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购金额特别单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。 值技巧仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当 遴选暂停接受基金申购央求的按序。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10、11 项情形且基金管理东谈主决定暂停申购时，基金 管理东谈主应当根据相干轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被拒却， 被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时复原 申购业务的办理。   十、 暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的某一类币种或多类币种份额赎回央求 或减速支付赎回款项： 会影响或挫伤基金份额抓有东谈主利益时。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、                    基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。 赎回央求。 值技巧仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当 遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的按序。   发生上述情形且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主赎回央求或减速支 付赎回款 项时，基金管理东谈主应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条 款处理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给以驱除。在暂 停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理。   十一、    大都赎回的认定及处理方法   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金颐养中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金颐养中转入央求份额总额后的余额)特别前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的钞票组合情状决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付投资东谈主的统共赎回央求时，按正常赎回 法式奉行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫穷或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日不竭赎回，直到统共赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被驱除。脱期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到统共赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限定。深圳证券交易所、登记结算机构另有轨则 的，从其轨则。   若本基金发生大都赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回央求特别上一绽开日基 金总份额 该单个基金份额抓有东谈主剩余赎回央求与其他账户赎回央求按前述要求处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得特别 20 个 工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）大都赎回业务的场内处理，按照深圳证券交易所及登记结算机构的相干《业务规 则》办理。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方法在 3 个交易日内文书基金份额抓有东谈主，说明相干处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、    暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行绽开日在指定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂 停公告中明确再行绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十三、    基金的颐养   基金管理东谈主不错根据相干法律法例以及本基金合同的轨则决定，在条件教训的情况下开 办本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 相干功令由基金管理东谈主届时根据相干法律法例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前见告 基金托管东谈主与相干机构。   十四、    基金的转托管   基金份额抓有东谈主不错办理 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东谈主民币份额在该类份额的 不同销售机构的转托管手续。基金销售机构不错按照其业务功令轨则的圭臬收取转托管费。   （1）系统内转托管 售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行动。 上市交易的会员单元时，须办理已抓有 A 类东谈主民币基金份额的系统内转托管。 回业务的销售机构（网点）时，须办理已抓有 A 类东谈主民币基金份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管 证券登记系统之间进行转托管的行动。 办理。 证券登记结算有限使命公司的证券登记系统或登记结算系统与易方达基金管理有 限公司注 册登记系统之间进行转托管   （3）基金销售机构或登记结算机构有权对办理转托管业务收取相干用度。   十五、     基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记结算机构可依据相干法律法例至极业务功令，办理基金 份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、     依期定额投资计划   本基金 A 类东谈主民币基金份额已于 2016 年 12 月 27 日动手办理依期定额投资计划业务， 本基金 A 类好意思元基金份额已于 2018 年 10 月 12 日动手办理依期定额投资计划业务，本基金 C 类东谈主民币基金份额、C 类好意思元基金份额已于 2021 年 7 月 23 日动手办理依期定额投资计划 业务，具体实施办法参见相干公告。   十七、     基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生 的非交易过户以及登记结算机构认同、适正当律法例的其它非交易过户。无论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主示寂，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相干而已，对于适合 条件的非交易过户央求按基金登记结算机构的轨则办理，并按基金登记结算机构轨则的圭臬 收费。   十八、     基金的冻结与解冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结 算机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十九、     基金份额折算   在对基金份额抓有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   二十、   其他   基金管理东谈主可在相干法律法例允许、相应技巧条件教训的情况下，灵通多币种的申购、 赎回业务，不同币种的申购、赎回价钱以受理央求当日的对应币种折算净值为基准野心。多 币种的申购、赎回业务详情以基金管理东谈主的相干公告为准。              第十二节   基金的用度与税收   一、 基金用度的种类                                    ； 算、登记等各项用度以及为了加速计帐向券商支付的用度）； 付资金所产生的合理用度） 东谈主及基金钞票由原任基金托管东谈主膺惩至新任基金托管东谈主以及由于境外托管东谈主更换 导致基金 钞票膺惩所引起的用度； 印花税、交易至极他税收及预扣提税（以及与前述各项相干的任何利息、罚款及用度）以及 相干手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 诉讼、仲裁、追索用度；   本基金隔断计帐时所发生用度，按现实支拨额从基金钞票总值中扣除。   二、 基金用度计提方法、计提圭臬和支付方法   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。管理费的野心方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主， 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的野心方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主， 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%， 按前一日 C 类基金钞票净值的 0.35%年费率计提。销售服务费野心方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财 产中一次性支付，由基金管理东谈主代收，基金管理东谈主收到后支付给基金销售机构。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所规 定的指数 许可使用费计提方法，按前一日基金钞票净值逐日计提标的指数许可使用费。具体野心方法 如下：   H=E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费   E 为本基金前一日基金钞票净值   若一个季度累计计提指数许可使用费金额小于指数使用许可公约轨则的用度下限，则基 金于季度末终末一日补提指数使用费至指数使用许可公约轨则的用度下限。指数许可使用费 收取下限为每季度 7,500 好意思元或等值东谈主民币，即不及 7,500 好意思元时按照 7,500 好意思元收取。   指数许可使用费逐日计提，按年支付。经基金管理东谈主和基金托管东谈主查对一致后，从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主根据指数使用许可公约所轨则的方法支付给 标的指数许可方。   如果指数使用许可公约约定的标的指数许可使用费的野心方法、费率和支付方法等发生 调养，本基金将选拔调养后的方法或费率野心标的指数许可使用费。基金管理东谈主将在招募说 明书更新或其他公告中袒露本基金最新适用的方法，此项调养毋庸召开基金份额抓有东谈主大会 审议。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－17 项用度，根据相干法例及相应公约轨则，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、 不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、 与基金销售相干的用度 说明书“第十一节   基金份额的申购、赎回”中的“六、申购与赎回的费率”与“七、申购 份额与赎回金额的野心”中的相干轨则。 请具体参照我公司网站上的相干说明。 率或收费方法实施前依照《信息袒露办法》的相干轨则在指定媒介上公告。   基金管理东谈主不错在不违背法律法例轨则及基金合同约定的情况下根据阛阓情 况制定基 金促销计划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时期，基 金管理东谈主不错适合调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有隔离的费率优 惠行动。   五、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。             第十三节    基金的财产   一、 基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以至极他投资所形成的价值总和。   二、 基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金 销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以至极他基金财产账户相孤独。   四、 基金财产的看护和贬责   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主和/或其寄托的境外托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构 和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请 求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。   基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主交融现款于存入托管账户时组成基金托管东谈主、 境外托管东谈主的等额无担保债务，除行恶律法例及驱除或清盘法式明文回绝该等现款归于计帐 财产外，该等现款归入基金托管东谈主或境外托管东谈主的计帐财产并不组成基金托管东谈主违背本合同 的轨则。基金托管东谈主对由基金托管东谈主至极境外托管东谈主除外机构现实有用阻挡的证券不承担保 管使命。              第十四节    基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的绽开日以及国度法律法例轨则需要对外袒露 基金净值 的非绽开日。   二、估值对象   本基金所领有的种种有价证券及本基金依据相干法律法例抓有的其它钞票。   三、估值方法   （1）上市通顺的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）处于未上市时期的股票应区分如下情况处理： 允价值的情况下，按成本价估值； 进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值； 易所上市的归并股票的收盘价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   （1）上市通顺的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的 ，以最近 交易日的收盘价估值；   （2）非上市通顺基金以估值截止时点大致取得的最新基金份额净值进行估值。   （1）对于上市通顺的债券，证券交易所阛阓实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所阛阓未实行净 价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的 净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市通顺生息品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）非上市生息品选拔估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （1）估值野心中触及主要货币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇 率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东谈主民 银行或其授权机构最新公布为准。   （2）其他货币选拔好意思元动作中间货币进行换算，选拔彭博伦敦下昼四点的汇率套算。 基金管理东谈主和托管东谈主经协商可对所选拔的汇率开端进行调养。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则调养或其他原因导致基金现实交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在相干税金调养日或现实支付日进行相应的估值调养。 均应被以为选拔了适合的估值方法。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及相干法 律法例的轨则或者未能充分真贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据相干法律法例，基金钞票净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，根据《基金法》，基金管理东谈主野心并公告基金钞票 净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主野心的基金钞票净值。因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东谈主 对基金钞票净值的野心结果对外给以公布。   四、估值法式 金份额的基金份额净值指以估值日 A 类基金钞票净值除以估值日 A 类基金份额余额后得出 的单元基金份额的价值，估值日 A 类基金份额余额为估值日 A 类各币种基金份额余额的合 计数；A 类好意思元基金份额的基金份额净值以 A 类东谈主民币基金份额的基金份额净值为基础，按 照估值日的估值汇率进行折算；C 类东谈主民币基金份额的基金份额净值指以估值日 C 类基金份 额的基金钞票净值除以估值日 C 类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值；估值日 C 类 基金份额余额为估值日 C 类各币种基金份额余额的共计数；C 类好意思元基金份额的基金份额净 值以 C 类东谈主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算。   东谈主民币基金份额净值和好意思元基金份额净值的野心分别精准到 0.0001 元和 0.0001 好意思元， 一丝点后第五位四舍五入。特殊情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主不错调养净 值野心及袒露的一丝点后位数并实时公告。国度另有轨则的，从其轨则。 律法例或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对前一估值日的基金资 产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   五、估值舛讹的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的按序确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当种种基金份额净值野心差错达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当 立即纠正，并遴选合理的按序属目损失进一步扩大。当种种基金份额净值野心差错小于该类 基金份额净值 0.5%时，基金管理东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正调养，不作念追 溯处理。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的错误形成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的使命东谈主应当对由于该 估值舛讹遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹使命方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担；由于估值舛讹使命方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估值舛讹使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值舛讹使命方仍是积极和洽，何况有协助义务确当事东谈主有有余的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值舛讹使命方支吾更正的情况向相干当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的使命方对相干当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对 估值舛讹的相干径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 使命方仍支吾估值舛讹负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不统共返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿 额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和特别其现实损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调养选拔尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方法。   估值舛讹被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向相干当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值野心出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的按序属目损失进一步扩大。   （2）基金管理东谈主及基金托管东谈主计价舛讹达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应通报基金托管东谈主，按本基金合同的轨则进行公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 停交易时； 利益的保护； 值技巧仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；   七、基金净值的证实   用于基金信息袒露的种种基金份额净值由基金管理东谈主负责野心，基金托管东谈主进行复核。 基金管理东谈主每个工作日将野心的前一估值日的种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值野心结果复核证实后发送给基金管理东谈主。   八、特殊情况的处理 金钞票估值舛讹处理。 估值的应交税金有各异的，相干估值调养不动作基金钞票估值舛讹处理。 本基金托管东谈主协商一致的时候点前无法证实的交易，导致的对基金钞票净值的影响，不动作 基金钞票估值舛讹处理。 舛讹等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是遴选必要、适合、 合理的按序进行检验，但未能发现舛讹的，由此形成的基金钞票估值舛讹，基金管理东谈主和基 金托管东谈主免除补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的按序摈斥或舒缓由 此形成的影响。           第十五节     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金场外 份额默许的收益分拨方法是现款分成。本基金场内份额收益分拨方法为现款分成，场内份额 具体权益分拨法式等相做事项罢职深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命 公司的相 关轨则； 不同币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的份额净值；不同类别好意思元基金份额的每 份额分拨金额为相应类别东谈主民币基金份额的每份额分拨数额按照权益登记日前一 工作日好意思 元估值汇率折算后的好意思元金额，野心结果以好意思元为单元，四舍五入，保留到一丝点后四位， 由此缺点产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产统共； 币基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值。对于好意思元基金份额，由 于汇率因素影响，收益分拨后好意思元基金份额的基金份额净值可能低于对应的基金份额面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金同类别的每一基金份额享有同瓜分拨 权； 分拨原则和支付方法，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方法等内容。   五、收益分拨决议委果定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润野心截止日）的时候不得特别 15 个工作日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构 可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的野心方法，依 照《业务功令》奉行。对于场内份额，罢职深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公 司的相干轨则。            第十六节      基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按摄影干轨则编制基金管帐报表；   二、 基金年度审计 格的管帐师事务所至极注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。           第十七节      基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、《基金合同》 至极他相干轨则。相干法律法例对于信息袒露的袒露方法、登载媒介、报备方法等轨则发生 变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息袒露义务东谈主   本基金信息袒露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则袒露基金信息，并保证所袒露信息的真确性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予袒露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介袒露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时候和方法查阅或 者复制公开袒露的信息而已。   三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开袒露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息袒露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开袒露的信息选拔阿拉伯数字；本基金的东谈主民币基金份额以东谈主民币野心并袒露 净值及相干信息；好意思元基金份额以好意思元野心并袒露净值及相干信息。除特别说明外，东谈主民币 基金份额的货币单元为东谈主民币元，好意思元基金份额的货币单元为好意思元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产品而已概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有 东谈主大会召开的功令及具体法式，说明基金产品的秉性等触及基金投资者重要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品秉性、风险揭示、信息袒露及基金份额抓有东谈主服 务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生重要变更的，基金管理东谈主应当在三 个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金产品而已概要的信息发生重要变更的，基金管理东谈主应当 在三个工作日内，更新基金产品而已概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品而已概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管理东谈主不再更新基金产品而已概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》概要登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）上市交易公告书   基金管理东谈主应当在基金份额上市交易三个工作日前，将《上市交易公告书》登载在指定 媒介上。   （五）基金净值信息   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站袒露一次种种东谈主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，至少每周通 过基金管理东谈主网站袒露一次种种好意思元基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或赎回之后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日后的第二个 工作日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽开日的种种东谈主民币基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值，通过基金管理东谈主网站袒露绽开日的种种好意思元基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的第二个工作日，在指定网站袒露半 年度和年度终末一日的种种东谈主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，在基金管 理东谈主网站袒露半年度和年度终末一日的种种好意思元基金份额的基金份额净值和基金 份额累计 净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的野心方法及相干申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息而已。   （七）基金依期清楚，包括基金年度清楚、基金中期清楚和基金季度清楚   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度清楚，将年度清楚登载 在指定网站上，并将年度清楚领导性公告登载在指定报刊上。基金年度清楚中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务资历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期清楚，将中期清楚登 载在指定网站上，并将中期清楚领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度清楚，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度清楚领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度清楚、中期清楚或者 年度清楚。   清楚期内出现单一投资者抓有基金份额比例达到或特别 20%的情形，基金管理东谈主应当在 季度清楚、中期清楚、年度清楚等依期清楚文献中袒露该投资者的类别、清楚期末抓有份额 及占比、清楚期内抓有份额变化情况及产品的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度清楚和中期清楚中袒露基金组结伴产情况至极流 动性风险 分析等。   （八）临时清楚   本基金发生重要事件，相干信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时清楚书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重要影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特别百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行动受到重要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有重要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关 联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （九）知道公告   在基金合同期限内，任何各人媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，相干信息袒露 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开知道，并将相干情况立即清楚中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。   （十）计帐清楚   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐清楚。基金财产计帐小组应当将计帐清楚登载在指定网站上，并将计帐清楚领导性公 告登载在指定报刊上。   （十一）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并给以公 告。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息袒露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息袒露内容与 方法准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期清楚、 更新的招募说明书、基金产品而已概要、基金计帐清楚等公开袒露的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍一家报刊袒露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证相干报送信 息的真确、准确、圆善、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介袒露信息，然则其他各人媒介不得早于指定媒介袒露信息，何况在不同媒介上袒露归并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息袒露服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律功令的相干轨则。 前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法例轨则将信 息置备于公司办公时局、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  第十八节     基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 成效后两日内在指定媒介公告。   二、 《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 相连的；   三、 基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相干业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐清楚；   （5）聘用管帐师事务所对计帐清楚进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐清楚出具法 律概念书；   （6）将计帐清楚报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的统共剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干重要事项须实时公告；基金财产计帐清楚管理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  第十九节     基金托管东谈主   一、 基金托管情面况   称号：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时候：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：抓续经营   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   磋商东谈主：王小飞   磋商电话：(021)6063 7103   中国建立银行总行设钞票托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支抓处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气聘用外部会 计师事务所对托管业务进行里面阻挡审计，并仍是成为惯例化的内控工作妙技。   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国建立银行一直秉抓“以客户 为中心”的经营理念，不休加强风险管理和里面阻挡，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护钞票抓有东谈主的正当权益，为钞票寄托东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建立银行托管钞票范畴不休扩大，托管业务品种不休加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最王人全的营业银行之一。截止 2024 年三季度末， 中国建立银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建立银行专科高效的托管服务才智和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国建立银行屡次被《全球托管东谈主》、《财资》、                                    《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限使命 公司（中债）“优秀钞票托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年 度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化钞票托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中 国最好次托管银行”，并动作唯独中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。   二、 基金托管东谈主的里面阻挡轨制   动作基金托管东谈主，中国建立银行严格顺从国度相干托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内相干管理轨则，称职经营、范例运作、严格检验，确保业务的妥贴运行，保证基金 财产的安全圆善，确保相干信息的真确、准确、圆善、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权 益。   中国建立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面阻挡工作，对托管业 务风险管理和里面阻挡的有用性进行指导。钞票托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规工作，具有孤独应用内控合规工作权利和才智。   钞票托管业务部具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了管理轨制、阻挡轨制、岗亭职 责、业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作温笔直进行；业务东谈主员具备从业资历；业 务管理严格实行复核、审核、检验轨制，授权工作实行集聚阻挡，业务钤记按规程看护、存 放、使用，账户而已严格看护，制约机制严格有用；业务操作区专门成立，阻滞管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息袒露东谈主负责，属目泄密；业求竣事自动化操作，属目东谈主为事 故的发生，技巧系统圆善、孤独。   三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   依照《基金法》至极配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开垦的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同轨则，对基 金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务环节中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基 金用度的索求与开支情况进行检验监督。   （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例阻挡等情 况进行监控，如发现投资特殊情况，向基金管理东谈主进行风险领导，与基金管理东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有重要特殊事项实时清楚中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过技巧或非技神秘技发现基金涉嫌违章交易，电话或书面要求基金管理东谈主进行 解释或举证，如有必要将实时清楚中国证监会。                   第二十节            境外钞票托管东谈主     一、 境外托管东谈主的基本情况    称号：谈富银行 State Street Bank and Trust Company    地址：One Congress Street, Suite 1, Boston, MA 02114-2016., United States    法定代表东谈主：Ron O’Hanley    成立时候：1891 年 4 月 13 日    最近一个管帐年度（截止到 2023 年 12 月 31 日）统共者权益（Shareholders’Equity）     二、 托管钞票范畴、国际信用评级和托管业务    谈富银行的全球托管业务由好意思国谈富集团全资领有。谈富银行草创于 1891 年，自 1924 年景为好意思国第一个共同基金的托管东谈主后，谈富银行已成为一产品有率领地位的国 际托管银 行。截止 2024 年 9 月 30 日，托管和行政管理钞票总额已达到 46.76 万亿好意思元，一级本钱比 率为 13.9 %。谈富银行弥远入款信用评级为 AA-（圭臬普尔）及 Aa1（穆迪投资）。谈富银 行在全球 30 多个国度或地区设有办事处，截止 2024 年 9 月 30 日谈富领有近 4 万名敷裕经 验的职工为客户提供全方位的托管服务，包括全球托管、基金管帐、绩效评估、投资概要监 察清楚、外汇交易、证券出借、基金颐养管理、受托东谈主和注册登记等服务。     三、 境外托管东谈主的职责 户以及证券账户；                     第二十一节 相干服务机构   一、 基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   磋商东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   具有基金销售资历的深圳证券交易所会员单元，具体名单详见深圳证券交易所网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东谈主网站公示。   二、 基金登记结算机构    称号：中国证券登记结算有限使命公司    住所：北京西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    电话：4008058058    传真：（010）50938907    磋商东谈主：赵亦清   称号：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   磋商东谈主：余贤高   三、 讼师事务所和承办讼师    讼师事务所：国浩讼师(广州)事务所    地址：广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层    负责东谈主：程秉    电话：020-38799345    传真：020-38799345-200    承办讼师：黄贞、陈桂华    磋商东谈主：黄贞   四、 管帐师事务所和承办注册管帐师   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊平时合伙）   主要经营时局：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   承办注册管帐师：赵雅、李明明   磋商东谈主：赵雅   管帐师事务所：德勤华永管帐师事务所（特殊平时合伙）   住所：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   主要经营时局：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   奉行事务合伙东谈主：付建超   电话：021-61418888 传真：021-63350003 承办注册管帐师：汪芳、江丽雅 磋商东谈主：江丽雅          第二十二节 基金合同内容概要   一、基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额抓有东谈主的权利与义务 于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息而已；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》                  、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）顺心基金信息袒露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的有限使命；   （6）不从事任何有损基金至极他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）奉行成效的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相干法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选必要按序保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并获取 《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律轨则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和颐养央求；   （12）在不违背法律法例和监管轨则且对基金份额抓有东谈主利益无本色不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金管理东谈主有权代表基金份额抓有东谈主以基金资 产动作典质进行融资；   （13）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资融券，转融通；   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （16）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）取舍、更换或驱除基金境外投资顾问人；   （18）寄托第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （19）在适合相干法律、法例的前提下，制订和调养相干基金认购、申购、赎回、颐养、 非交易过户、转托管和收益分拨等业务功令；   （20）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起,以真挚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方法 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤独,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》至极他相干轨则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适合合理的按序使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的轨则，按相干轨则野心并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐清楚；   （10）编制季度清楚、中期清楚和年度清楚；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》至极他相干轨则，履行信息袒露及清楚义务；   （12）保守基金营业奥密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》至极他相干轨则另有轨则外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》至极他相干轨则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相干而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在轨则时候发出，何况保证投资者 大致按照《基金合同》轨则的时候和方法，随时查阅到与基金相干的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到相干而已的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时清楚中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 管理东谈主承担统共召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）奉行成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）进行境外证券投资，应当顺从当地监管机构、交易所的相干法律法例轨则。   （28）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重要损失的情形，应报告中国证监 会，并遴选必要按序保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓功令，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）取舍、更换境外托管东谈主，可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责；   （8）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以真挚信用、费力尽责的原则抓有并安全看护基金财产；   （2）莳植专门的基金托管部门，具有适合要求的营业时局，配备有余的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》至极他相干轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相干的重要合同及相干凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥密，除《基金法》、《基金合同》至极他相干轨则另有轨则外，在 基金信息公开袒露前给以守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主野心的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相干的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐清楚、季度清楚、中期清楚和年度清楚出具概念，说明基金管理 东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东谈主有未奉行《基 金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适合的按序；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干而已 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相干轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》至极他相干轨则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时清楚中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）奉行成效的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （22）保护基金份额抓有东谈主利益，按照轨则对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入监犯、违章，应当实时向中国证监会、外管局清楚；   （23）每月结果后 7 个工作日内，向中国证监会和外管局清楚基金管理东谈主境外投资情 况，并按相干轨则进行国际进出申报；   （24）基金托管东谈主应办理基金管理东谈主就管理本基金的相干结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主 民币资金结算业务。   （25）基金托管东谈主应保存基金管理东谈主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金交游、寄托及成交记录等相干而已，其保存的时候应当不少于 20 年；   （26）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的法式和功令   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   （一）   召开事由 中国证监会和基金合同另有轨则的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方法；      （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬或销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主义、范围或策略；      （9）变更基金份额抓有东谈主大会法式；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；      （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；      （12）对基金当事东谈主权利和义务产生重要影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。      （1）调低销售服务费率；      （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调养本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方法；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生重要变化；      （6）在法律法例轨则或中国证监会许可的范围内，且对基金份额抓有东谈主利益无本色性 不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；      （7）基金管理东谈主、基金登记结算机构、基金代销机构在法律法例轨则的范围内调养有 关基金申购、赎回、颐养、非交易过户、转托管等业务功令；灵通东谈主民币、好意思元之外的其他 币种的申购、赎回，或隔断东谈主民币之外的其他币种的申购、赎回；      （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。      （二）   会议召集东谈主及召集方法 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集并自出具书面决定之日起六十 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、干 扰。   （三）   召开基金份额抓有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方法 额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方法；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通信方法、寄托的公证机关至极磋商方法和磋商东谈主、书面 表决概念寄交的截止时候和收取方法。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决概念 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决概念的计票服从。   （四）   基金份额抓有东谈主出席会议的方法   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方法、通信开会及法律法例、中国证监会允许的其 他方法召开，会议的召开方法由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金 份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有的相干讲明文献、受托出席会议者出示的寄托东谈主的代理投票 授权寄托讲明及相干讲明文献适正当律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，何况抓有基 金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记而已相符；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的 50%（含 50%）。 截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方法进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方法视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内一语气公布相干 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方法收取基金份 额抓有东谈主的书面表决概念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不进入收取书面表决概念的，不 影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面概念的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的相干讲明文献、受托出具书面概念的代理东谈主出示的寄托东谈主的代理投 票授权寄托讲明及相干讲明文献适正当律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金 登记注册机构记录相符。   基金份额抓有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的抓有东谈主进入，方可召开。   进入基金份额抓有东谈主大会的抓有东谈主的基金份额低于上述轨则比例的，召集东谈主不错在原公 告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的抓 有东谈主进入，方可召开。 召开，基金份额抓有东谈主不错选拔书面、集聚、电话、短信或其他方法进行表决，具体方法由 会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方法，具体方法由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）   议事内容与法式   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方法下，泉源由大会主抓东谈主按照下列第七条文定法式确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 磋商方法等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，泉源由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）   表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以特别决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方法通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方法、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、隔断《基金合同》           、与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会遴选记名方法进行投票表决。   遴选通信方法进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明，不然提交适合会议通 知中轨则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议文书轨则的书 面表决概念视为有用表决，表决概念简易不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面概念的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议动手后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主 代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三 名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方法为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决概念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当奉行成效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 成效的基金份额抓有东谈主大会决议对合座基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容被取消或变更的，基 金管理东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议。   三、基金合同湮灭和隔断的事由、法式以及基金财产计帐方法   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 成效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 相连的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相干业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐清楚；   （5）聘用管帐师事务所对计帐清楚进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐清楚出具法 律概念书；   （6）将计帐清楚报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的统共剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干重要事项须实时公告；基金财产计帐清楚管理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议处分方法   对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同相干的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、融合道路处分。不肯或者不可通过协商、融合处分的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲 裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁 用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不竭诚笃、费力、尽责地履行基金 合同轨则的义务，真贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方法   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 字或盖印并在召募聚束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面证实后成效。    《基金合同》的有用期自其成效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自成效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   《基金合同》原本一式六份，除上报相干监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托 管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律服从。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业时局查阅。           第二十三节 基金托管公约的内容概要   一、    托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   成立日历：2001 年 4 月 17 日   批准莳植机关及批准莳植文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   组织体式：有限使命公司   注册本钱：13,244.2 万元东谈主民币   存续时期：抓续经营   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户钞票管理   （二）基金托管东谈主   称号：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：抓续经营   经营范围：招揽公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、    基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相干法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资历调或证券取舍圭臬的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求 的方法提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相干技巧系统，对基金现实投资是否适合基金 合同对于证券取舍圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署双边监管配合留情 备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪归并标的指数的公募基金、照章刊行上市 的其他股票、债券、存托凭证（包括全球存托凭证、好意思国存托凭证等）、银行入款、货币市 场器具、经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的期权、期货等金融生息产品和法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适合法式后，本基金不错将 其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的相干轨则奉行。   本基金投资于股票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、追踪归并标的指数的公募基金的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；现款或到期日在 一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。若法律法例的相干轨则发生变更或监管机构允许，本基金可对上述钞票配置比 例进行调养。   为了便于本基金所投资相干基金的计帐和托管业务，本基金投资范围中所触及的非场内 交易的基金仅通过本基金境外托管东谈主认同的交易系统购买。   （二）基金托管东谈主根据相干法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）本基金抓有归并家银行的入款不得特别基金钞票净值的 20%，银行应当是中资商 业银行在境外莳植的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级 机构评级 的境外银行。但在基金托管账户的入款不受此限定。   （2）本基金抓有与中国证监会签署双边监管配合留情备忘录国度或地区除外的其他国 家或地区证券阛阓挂牌交易的证券钞票不得特别基金钞票净值的 10%，其中抓有任一国度或 地区阛阓的证券钞票不得特别基金钞票净值的 3%。   （3）本基金抓有非流动性钞票市值不得特别基金钞票净值的 10%。非流动性钞票是指 法律或基金合同轨则的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他钞票。   （4）本基金抓有境外基金的市值共计不得特别基金钞票净值的 10%，但抓有货币阛阓 基金不受此限定。   （5）基金管理东谈主管理的且由基金托管东谈主托管的统共基金抓有任何一只境外基金，不得 特别该境外基金总份额的 20％。   （6）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得特别基金钞票净值的 10%， 临时借入现款的期限以中国证监会轨则的期限为准。   （7）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得特别该基金钞票净值的 15%。 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合前款所轨则比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资。   （8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。   （9）法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金管理东谈主应当在基金合同成效后 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的有 关约定。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金投资不适合上述（1）-（6）项轨则的，应当在特别比例后 30 个工作日内选拔合理的营业 按序进行调养，以适合投资比例限定要求。法律法例另有轨则时，从其轨则。   （三）金融生息品投资限定   基金投资生息品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格顺从下列轨则：   （1）基金的金融生息品统共敞口不得高于基金钞票净值的 100％。   （2）基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 生息品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10％。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当适合以下要求： 信用评级机构评级。 价值隔断交易。   （4）基金拟投资生息品，基金管理东谈主在产品召募央求中应当向中国证监会提交基金投 资生息品的风险管理进程、拟选拔的组合避险、有用管理策略。   （5）基金管理东谈主应当在基金管帐年度结果后 60 个工作日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度清楚。   （6）基金不得径直投资与什物商品相干的生息品。   （四）证券假贷交易投资限定   （1）统共参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评 级机构评级。   （2）应当遴选市值计价轨制进行调养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统共股息、利息和分成。 一朝借方爽约，本基金根据公约和相干法律有权保留和处置担保物以餍足索赔需要。   （4）除中国证监会另有轨则外，担保物不错所以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可驱除信用证。   （5）本基金有权在职何时候隔断证券假贷交易并在正常阛阓惯例的合理期限内要求归 还任一或统共已借出的证券。   （6）基金管理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应使命。   （五）回购交易投资限定   （1）统共参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当遴选市值计价轨制对卖出收益进行调养以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方爽约，本基金根据公约和相干法律有权保留或处置卖出 收益以餍足索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统共股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券遴选市值计价轨制进行调养以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方爽约，本基金根据公约和相干法律有权保留或处置 已购入证券以餍足索赔需要。   （5）基金管理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应使命。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，统共已借出而未奉赵证券总市值或统共已 售出而未回购证券总市值均不得特别基金总钞票的 50％。   前项比例限定野心，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得 计入基金总钞票。   （七）基金托管东谈主根据相干法律法例的轨则及基金合同的约定，对本托管公约第十七条 第九款第（1）至第（8）项录取（11）至第（12）项的基金投资回绝行动进行监督。基金托 管东谈主通过过后监督方法对基金管理东谈主基金投资回绝行动进行监督。   （八）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主至极控股鼓励、现实阻挡 东谈主或者与其有重要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要 关联交易的，应当适合基金的投资主义和投资策略，罢职基金份额抓有东谈主利益优先的原则， 戒备利益破损，相干交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并履行信息袒露义务。   （九）基金投资境外期货的，基金投资期货的计帐经纪商（Clearingbroker）由基金管 理东谈主选任，但须取得基金托管东谈主的认同。基金管理东谈主须对其选任的期货经纪商的资信负责， 并在与计帐经纪商的合同中明确以下事项：1、存放在计帐经纪商处的基金钞票须与计帐经 纪商的自有钞票和计帐经纪商其他客户的钞票隔断；2、存放在计帐经纪商处的基金钞票不 得列入计帐经纪商的计帐财产；3、计帐经纪商须对存放在其账户内的保证金及相干钞票的 安全承担使命。基金托管东谈主如对计帐经纪商抓有异议，应以书面方法向基金管理东谈主建议充分 说明。   （十）投资远期的风险阻挡   （1）基金管理东谈主负责远期交易的流动性风险阻挡，并对远期交易资金的流动性承担责 任。   （2）基金管理东谈主提前或脱期奉行远期合约时，基金管理东谈主需保证本基金有可用现款头 寸，不然以为本基金是因为流动性不及而爽约，由此给本基金形成的手续费、爽约金及钞票 估值方面的损失由基金管理东谈主承担。 险。   （十一）基金托管东谈主根据相干法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金钞票净值野心、 种种基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干信 息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （十二）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背法律法 规、基金合同和本托管公约的轨则，应实时以书面体式文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理 东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书后应不才一工作日前及 时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内,基金托管东谈主有权随 时对文书县项进行复查,督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应清楚中国证监会。   （十三）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管理东谈主应在轨则时候内回复并 改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本 托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督清楚的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相干 数据而已和轨制等。   （十四）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易法式仍是成效的指示违背法律、行政法 规和其他相干轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主，由此形成的损失 由基金管理东谈主承担。   （十五）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有重要违章行动，应实时清楚中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果清楚中国证监会。基金管理东谈主无梗直根由，拒却、阻 挠对方根据本托管公约轨则应用监督权，或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应清楚中国证监会。   三、   基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主野心的基金钞票 净值和种种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相干信息袒露和监督基金投 资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 奉行或无故蔓延奉行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                      《试行 办法》、基金合同、本公约至极他相干轨则时，应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，说明违章原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县 项进行复查,督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但 不限于：提交相干而已以供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和真确性，在轨则时候内回复 基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有重要违章行动，应实时清楚中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果清楚中国证监会。基金托管东谈主无梗直根由，拒却、拦阻 对方根据本公约轨则应用监督权，或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应清楚中国证监会。   四、   基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 按指示进行结算，如有特殊情况两边可另行协商处分。 计帐时，不得将托管证券至极收益归入其计帐财产；基金管理东谈主和基金托管东谈主交融现款于存 入现款账户时组成基金托管东谈主、境外托管东谈主的等额债务，除行恶律法例及驱除或清盘法式明 文许可该等现款不归于计帐财产外，该等现款归入计帐财产并不组成基金托管东谈主违背托管协 议的轨则。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 管理东谈主寄托的登记结算机构开立并管理。在基金召募期结果前，任何东谈主不得动用。 有东谈主东谈主数适合《基金法》、            《运作办法》、                  《试行办法》等相干轨则后，基金管理东谈主应将属于基 金财产的统共资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在轨则时候内，聘用具有从事 证券相干业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资清楚。出具的验资清楚由进入验资的 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和供境内资金划拨使 用。基金托管东谈主可寄托境外托管东谈主开立资金账户（境外），境外托管东谈主根据基金托管东谈主的指 令办理境外资金收付。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行动。   （四）基金证券账户的开立和管理   基金托管东谈主寄托境外托管东谈主在境外，根据当地阛阓法律法例轨则，开立和管理证券账户。   （五）期货账户的开立   如基金投资境外期货，由基金管理东谈主代表基金与期货经纪商缔结期货合同，基金管理东谈主 应在其经纪商处以基金口头开立期货账户，并将相干的账户信息发送基金托管东谈主。   （六）其他账户的开立和管理 同的轨则，由基金托管东谈主或其寄托机构负责开立。   （七）基金财产投资的相干有价凭证等的看护   基金财产投资的境皮毛干什物证券、银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主寄托境 外托管代理东谈主存放于其看护库。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构现实有用阻挡的证券不 承担看护使命。   （八）期货的看护使命   基金托管东谈主和其境外托管银行（XX 银行）不承担与期货投资相干钞票（包括但不限于 期货合约、保证金）的看护使命。基金管理东谈主为基金托管东谈主灵通权限，提供数据查询功能， 基金托管东谈主根据基金管理东谈主提供查询的数据或按照基金管理东谈主指定的查询道路取 得的数据 进行估值和核算，不承担核实该数据的使命。   （九）与基金财产相干的重要合同的看护   与基金财产相干的重要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署 的、与基金财产相干的重要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主看护。除本公约另有 轨则外，基金管理东谈主代表本基金签署的与基金财产相干的重要合同，基金管理东谈主应保证基金 管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。上述重要合同的看护期限为基金合同隔断 后 20 年。基金管理东谈主与期货经纪商签订的相干金融生息产品的合同，应该发送复印件给基 金托管东谈主，以便基金托管东谈主保存圆善的基金档案而已。   五、   基金钞票净值野心和管帐核算   （一）基金钞票净值的野心、复核与完成的时候及法式   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。   A 类东谈主民币基金份额的基金份额净值指以估值日 A 类基金钞票净值除以估值日 A 类基金 份额余额后得出的单元基金份额的价值，估值日 A 类基金份额余额为估值日 A 类各币种基 金份额余额的共计数；A 类好意思元基金份额的基金份额净值以 A 类东谈主民币基金份额的基金份额 净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算；C 类东谈主民币基金份额的基金份额净值指以估 值日 C 类基金份额的基金钞票净值除以估值日 C 类基金份额余额后得出的单元基金份额的 价值；估值日 C 类基金份额余额为估值日 C 类各币种基金份额余额的共计数；C 类好意思元基金 份额的基金份额净值以 C 类东谈主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇 率进行折算。   东谈主民币基金份额净值和好意思元基金份额净值的野心分别精准到 0.0001 元和 0.0001 好意思元， 一丝点后第五位四舍五入。特殊情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主不错调养净 值野心及袒露的一丝点后位数并实时公告。国度另有轨则的，从其轨则。   用于基金信息袒露的种种基金份额净值由基金管理东谈主负责野心，基金托管东谈主进行复核。 基金管理东谈主每个工作日将野心的前一估值日的种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值野心结果复核证实后发送给基金管理东谈主。 基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各 方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金钞票净值的计 算结果对外给以公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   本基金所领有的种种有价证券及本基金依据相干法律法例抓有的其它钞票。   本基金的估值日为本基金相干的绽开日以及国度法律法例轨则需要对外袒露 基金净值 的非绽开日。每个工作日对前一估值日的基金钞票进行估值。   （1）股票估值方法 易日的收盘价估值。   ① 初度刊行未上市的股票，选拔估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所上市的归并股票的收盘价 进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值；   ③ 初度公开垦行有明确锁依期的股票，归并股票在交易所上市后，按估值日在证券交 易所上市的归并股票的收盘价进行估值。   （2）存托凭证估值方法   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   （3）基金估值方法 易日的收盘价估值；   （4）债券估值方法 的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所阛阓未实行净价 交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估 值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净 价估值。   （5）生息品估值方法 易日的收盘价估值。 况下，按成本估值。   （6）汇率 为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东谈主民银 行或其授权机构最新公布为准。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   （7）税收   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则调养或其他原因导致基金现实交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在相干税金调养日或现实支付日进行相应的估值调养。   （8）在职何情况下，基金管理东谈主如选拔上述第(1)-(7)项轨则的方法对基金钞票进行估 值，均应被以为选拔了适合的估值方法。   （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）相干法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   根据《基金法》，基金管理东谈主野心并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主野心的基金钞票净值。因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方在对等基础上 充分计议后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东谈主对基金钞票净值的野心结果对外给以 公布。   （三）基金份额净值舛讹的处理方法 额净值舛讹；种种基金份额净值出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管 东谈主，并遴选合理的按序属目损失进一步扩大；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告并报中国证监会备案；当发生净值野心舛讹时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基 金份额抓有东谈主和基金形成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权 向其他当事东谈主追偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的使命，经证实后按以下要求进行补偿：   (1)本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金相干的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议奉行，若基金托管东谈主已 建议合理概念而基金管理东谈主未选拔的，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   (2)若基金管理东谈主野心的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，而且基金托管 东谈主未对野心过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额抓 有东谈主损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支 付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按看护理费和托管费的比例各自承担相应的使命。   (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的野心结果，天然屡次再行野心和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的野心结果对 外公布，若基金托管东谈主已建议合理概念而基金管理东谈主未选拔的，由此给基金份额抓有东谈主和基 金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (4)由于基金管理东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值野心舛讹而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金管理 东谈主负责赔 付。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按上述估值方法进行估值时，所形成的缺点不动作基金 钞票估值舛讹处理。   （2）对于因税收轨则调养或其他原因导致基金现实交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有各异的，相干估值调养不动作基金钞票估值舛讹处理。   (3)全球投资触及不同阛阓实时区, 由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本基 金管理东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时候点前无法证实的交易，导致的对基金钞票净值的影 响，不动作基金钞票估值舛讹处理。   （4）由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及入款银行品级三方机构发送的数 据舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是遴选必要、适合、合理的按序进行检验，然则未 能发现该舛讹而形成的基金份额净值野心舛讹，基金管理东谈主、基金托管东谈主免除补偿使命。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的按序摈斥由此形成的影响。   （四）暂停估值的情形 交易时； 益的保护； 值技巧仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；   （五）基金管帐轨制   按国度相干部门轨则的管帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐清楚。基金托管东谈主和基金管理东谈主分别 独随即成立、记录和看护本基金的全套账册. 若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法 存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因 而影响到基金钞票净值的野心和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与清楚的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个工作日内完成基金季度清楚的编制；在上 半年结果之日起两个月内完成基金中期清楚的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年 度清楚的编制。基金年度清楚的财务管帐清楚应当经过审计。基金合同成效不及两个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度清楚、中期清楚或者年度清楚。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将相干报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养， 调养以国度相干轨则为准。   基金管理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核相干报表及清楚。   六、   基金份额抓有东谈主名册的登记与看护   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金登记结算机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应分别看护基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不可妥善看护，则按相干法例承 担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期清楚和年度清楚前，基金管理东谈主应将相干而已送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不得将 所看护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务，除非 法律、法例、规章另有轨则，有权机关另有要求。   七、   争议处分方法   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合处分，协商、融合不可 处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭诚笃、费力、 尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，真贵基金份额抓有东谈主的正当权益。  本公约受中华东谈主民共和国法律统领。  八、   托管公约的修改与隔断  （一）托管公约的变更法式  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何破损。基金托管公约的变更须报中国证监会备案。  （二）基金托管公约隔断出现的情形            第二十四节 对基金份额抓有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些服务技俩：   （一）场外的基金份额抓有东谈主投资交易证实服务   基金登记结算机构保留基金份额抓有东谈主名册上列明的场外的基金份额抓有东谈主 的基金交 易记录。   本公司根据在直销网点进行交易的投资东谈主的要求提供成交证实单。非直销销售机构基金 份额抓有东谈主投资交易证实服务请参照各销售机构现实业务进程及轨则。   （二）场外的基金份额（包含场外东谈主民币基金份额及好意思元基金份额）抓有东谈主交易记录查 询服务   场外的基金份额抓有东谈主可通过基金管理东谈主的客户服务中心查询历史交易记录。   （三）场外的基金份额（包含场外东谈主民币基金份额及好意思元基金份额）抓有东谈主的对账单服 务体式 场外基金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息，场外基金份额抓有东谈主也不错向本公司定制电 子邮件体式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线筹商。   （四）资讯服务   投资者如果思了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，或 反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为自 己不可准确交融本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn             第二十五节 其他应袒露事项                  公告事项                    袒露日历 对于旗下部分基金 2023 年 7 月 4 日因境外主要投资阛阓节沐日暂    2023-06-29 停申购、赎回、颐养、依期定额投资业务的领导性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度清楚领导性公      2023-07-20 告 易方达基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告                   2023-08-23 易方达基金管理有限公司董事长（联席）任职公告                  2023-08-23 对于旗下部分基金 2023 年 9 月 4 日因境外主要投资阛阓节沐日暂    2023-08-30 停申购、赎回、颐养、依期定额投资业务的领导性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年中期清楚领导性公告         2023-08-30 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度清楚领导性公      2023-10-25 告 对于旗下部分基金 2023 年 11 月 23 日因境外主要投资阛阓节沐日   2023-11-20 暂停申购、赎回、颐养、依期定额投资业务的领导性公告 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日因境外主要投资阛阓节沐日   2023-12-20 暂停申购、赎回、颐养、依期定额投资业务的领导性公告 对于易方达标普生物科技指数证券投资基金（LOF）2024 年境外        2024-01-09 主要投资阛阓节沐日暂停赎回业务的公告 对于旗下部分基金 2024 年 1 月 15 日因境外主要投资阛阓节沐日    2024-01-10 暂停申购、赎回、颐养、依期定额投资业务的领导性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度清楚领导性公      2024-01-19 告 对于旗下部分基金 2024 年 2 月 19 日因境外主要投资阛阓节沐日    2024-02-06 暂停申购、赎回、颐养、依期定额投资业务的领导性公告 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日因境外主要投资阛阓节沐日    2024-03-26 暂停申购、赎回、颐养、依期定额投资业务的领导性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度清楚领导性公告         2024-03-29 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度清楚领导性公      2024-04-20 告 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信            2024-04-23 息而已的公告 注：以上公告事项袒露在轨则媒介及基金管理东谈主网站上。       第二十六节 招募说明书存放及查阅方法   本《招募说明书》存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构处，投资者可在营业 时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。             第二十七节 备查文献 存放地点：基金管理东谈主、基金托管东谈主处。 查阅方法：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金管理有限公司

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